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2013證券從業(yè)《證券交易》考前模擬題及答案

2013證券從業(yè)《證券交易》考前模擬題及答案
第 1 頁(yè)：?jiǎn)芜x題
第 4 頁(yè)：多選題
第 6 頁(yè)：判斷題
第 8 頁(yè)：參考答案及解析

　　41.【答案詳解】B。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，不得從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中列支。而集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中作出明確的約定。

　　42.【答案詳解】A。略

　　43.【答案詳解】B。債券回購(gòu)交易方式采用事先約定的價(jià)格進(jìn)行，而股票交易按市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行。

　　44.【答案詳解】B。以券融資就是指?jìng)钟腥藢⑹种谐钟械膫鳛榈盅浩芬匀〉靡欢ㄙY金的行為。

　　45.【答案詳解】B。債券質(zhì)押式回購(gòu)是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期資金融通業(yè)務(wù)。

　　46.【答案詳解】A。即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)換債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)換，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個(gè)月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

　　47.【答案詳解】B。金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融衍生產(chǎn)品價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。

　　48.【答案詳解】B。T+1日，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司進(jìn)行資金交收時(shí)，將結(jié)算參與人應(yīng)付凈額由其資金交收賬戶劃撥至中國(guó)結(jié)算公司上海分公司資金集中交收賬戶，在結(jié)算參與人已完成證券交收義務(wù)的前提下，將應(yīng)收凈額由資金集中交收賬戶劃入其資金交收賬戶。

　　49.【答案詳解】B。商業(yè)銀行間的債券回購(gòu)業(yè)務(wù)只能通過全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行。

　　50.【答案詳解】B。在證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易過程中，以券融資方要確保其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量于購(gòu)回日當(dāng)日大于回購(gòu)抵押的債券。

　　51.【答案詳解】B。股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。

　　52.【答案詳解】B。在上海證券交易所如果滿足集合競(jìng)價(jià)價(jià)格決定條件的價(jià)位最后有多個(gè)，則選擇中間價(jià)為成交價(jià)。

　　53.【答案詳解】B。根據(jù)證券交易所的集合競(jìng)價(jià)規(guī)定，若集合競(jìng)價(jià)過程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格，深交所取距前收盤價(jià)最近的價(jià)位為成交價(jià);上交所規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

　　54.【答案詳解】B。1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。

　　55.【答案詳解】B。如果投資者是通過場(chǎng)外申購(gòu)的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國(guó)結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處。

　　56.【答案詳解】B。證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)到期應(yīng)按照合同約定金額返還回購(gòu)項(xiàng)下的資金，并解除質(zhì)押關(guān)系，不得以任何方式展期。

　　57.【答案詳解】B。配股條件之一：公司上市超過3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的，最近3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的凈資產(chǎn)收益率平均在10%以上。

　　58.【答案詳解】B�？蛻艚灰捉Y(jié)算資金第三方存管是指由證券公司負(fù)責(zé)客戶的證券交易以及根據(jù)交易所和登記結(jié)算公司的交易結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券，而由“存管銀行”負(fù)責(zé)管理客戶交易結(jié)算資金管理賬戶、客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶和交收賬戶，向客戶提供交易結(jié)算資金存取服務(wù)。

　　59。【答案詳解】B。在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持有的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額。

　　60.【答案詳解】A。深圳B股清算交收過程中存在一類指令和二類指令的區(qū)分。一類指令(S11)指由深圳證券交易所成交資料轉(zhuǎn)化而成的交收確認(rèn)指令，無須確認(rèn)。二類指令(S12)指涉及境外券商的股份轉(zhuǎn)托管指令。

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