三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)

　　1.1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式開業(yè)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　2.股票交易是以股票或認(rèn)股權(quán)證為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　3.賣出期權(quán)指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格賣出一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　4.證券投資者既可以是自然人，也可以是法人。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　5.注冊(cè)資本不足5億元人民幣的證券公司不可經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　6.在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，交易雙方既可以通過做市商買賣證券，也可以直接成交。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　7.報(bào)盤是指證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行撮合。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　8.人民幣特種股票賬戶簡(jiǎn)稱“B股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股票(B股，也稱為境內(nèi)上市外資股)而設(shè)置的。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　9.在深圳證券交易所，同一證券公司的不同席位之間和不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買入的證券不可以進(jìn)行轉(zhuǎn)托管。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　10.取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專門管理人員和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)影響自營業(yè)務(wù)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　11.所謂集合競(jìng)價(jià)，是指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　12.在深圳證券交易所，免收A股的過戶費(fèi)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　13.在上海證券交易所，有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　14.在協(xié)議平臺(tái)交易中，定價(jià)申報(bào)不承擔(dān)成交義務(wù)，申報(bào)指令可以撤銷。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　15.上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　16.交易商當(dāng)日買入的固定收益證券，當(dāng)日不可以賣出。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　17.異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌次日起重新計(jì)算。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　18.每個(gè)合格投資者只能委托1個(gè)托管人，并可以更換托管人。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　19.證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間存在著從屬或依附的關(guān)系。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　20.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　21.證券營業(yè)部為客戶開立資金賬戶可以用客戶的姓名，也可以用客戶代理人的姓名。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　22.對(duì)于無效投訴，證券公司和證券公司營銷人員沒有必要對(duì)客戶解釋。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　23.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　24.證券公司私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　25.深圳證券交易所規(guī)定，股票申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限，且不超過999999500股。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　26.新股定價(jià)發(fā)行按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則確定認(rèn)購成功者。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　27.分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種方式。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　28.現(xiàn)階段，我國A股的配股權(quán)證可以掛牌交易，也可以轉(zhuǎn)托管。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　29.配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費(fèi)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　30.可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于買賣申報(bào)，“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　31.證券公司用于自營業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集可用于自營的資金。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　32.證券自營業(yè)務(wù)買賣對(duì)象僅限于上市證券。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　33.證券公司在證券承銷過程中不能進(jìn)行證券自營買人。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　34.證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進(jìn)行。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　35.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司自營業(yè)務(wù)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　36.證券公司將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作是市場(chǎng)操縱行為之一。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　37.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　38.證券公司不能以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　39.證券公司應(yīng)對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的崗位隔離制度。( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　40.證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)可以為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　41.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中做出明確的約定。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　42.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤.

　　43.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　44.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶是用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　45.在計(jì)算保證金金額時(shí)，國債折算率最高不超過90%。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　46.單只標(biāo)的證券的融資金額達(dá)到該證券上市可流通市值的20%時(shí)。交易所可以在下一交易日暫停其融資買入，并向市場(chǎng)公布。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤.

　　47.客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價(jià)款，可以先進(jìn)行再投資，然后再償還其融資欠款。 ( )

　　A.正確

　　B錯(cuò)誤

　　48.客戶信用風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　49.按照中國結(jié)算公司的相關(guān)規(guī)定，當(dāng)日購買的債券，當(dāng)日不能用于質(zhì)押券申報(bào)，但可以進(jìn)行相應(yīng)的債券回購交易業(yè)務(wù)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　50.投資者在進(jìn)行債券質(zhì)押式回購交易委托時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報(bào)無效。( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　51.全國銀行間市場(chǎng)買斷式回購以全價(jià)交易，凈價(jià)結(jié)算。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　52.上海證券交易所買斷式回購的參與主體限于在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者(B、D賬戶)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　53.在銀行間市場(chǎng)債券買斷式回購中，保證金或保證券處置后仍不能彌補(bǔ)違約損失的，一般情況下守約方可以繼續(xù)向違約方追索。 ( )

　　A正確

　　B.錯(cuò)誤

　　54.買斷式回購交易的買方面臨承擔(dān)對(duì)手方不履約的風(fēng)險(xiǎn)，但賣方不存在這種風(fēng)險(xiǎn)。( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　55.變更登記是投資者后續(xù)進(jìn)行買賣、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等流轉(zhuǎn)和處置行為的前提。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　56.結(jié)算參與人應(yīng)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司預(yù)留指定收款賬戶，用于接收其從資金交收賬戶匯劃的資金。 ( )

　　A正確

　　B.錯(cuò)誤

　　57.根據(jù)《結(jié)算備付金管理辦法》規(guī)定，最低備付可用于完成交收和劃出。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　58.由于我國證券交易所市場(chǎng)實(shí)行滾動(dòng)交收制度，因此一般來說，不同交易日發(fā)生的交易是分開清算的，在同一個(gè)交易日發(fā)生的交易才會(huì)進(jìn)行軋抵處理。 ( )

　　A正確

　　B.錯(cuò)誤

　　59.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司不需向違約結(jié)算參與人收取墊付資金的利息。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　60.《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不能要求高風(fēng)險(xiǎn)參與人提供交收履約擔(dān)保。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

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