三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的為A，錯(cuò)誤的為B。)

　　1.證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場(chǎng)上買賣的活動(dòng)。(　　)

　　2.股票交易是以股票或認(rèn)股權(quán)證為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。(　　)

　　3.公司債券的發(fā)行主體是股份公司，非股份制企業(yè)不可以發(fā)行債券。(　　)

　　4.對(duì)于分紅派息，是由上市公司董事會(huì)確定分紅派息預(yù)案，提交股東大會(huì)審議。(　　)

　　5.所謂退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度，就是指由證券交易所對(duì)存在股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司股票交易實(shí)行“警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理”。(　　)

　　6.證券交易程序，就是投資者在二級(jí)市場(chǎng)上買進(jìn)或賣出已上市證券所應(yīng)遵循的規(guī)定過程。(　　)

　　7.目前在我國(guó)，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度有利于減少證券交易的風(fēng)險(xiǎn)，防止過度投機(jī)。(　　)

　　8.上海證券交易所對(duì)A股的交收實(shí)行共同對(duì)手方制度，如果發(fā)生透支，在T+2日17：00之前必須補(bǔ)足，不然按照每天1%收取滯納金。(　　)

　　9.證券業(yè)從業(yè)人員和證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票。(　　)

　　10.所謂集合競(jìng)價(jià)，是指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。(　　)

　　11.股票、債券、權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券都屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品。(　　)

　　12.對(duì)于封閉式基金，有必要對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金證券實(shí)際代表的價(jià)值進(jìn)行估值，并在此基礎(chǔ)上得出基金證券的買價(jià)和賣價(jià)。(　　)

　　13.金融期權(quán)合約是指合約買方向賣方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。(　　)

　　14.某證券公司如不具有證券交易所的會(huì)員資格，則不能提出申請(qǐng)席位。(　　)

　　15.根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，交易席位可分為代理席位和自營(yíng)席位。(　　)

　　16.在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股。(　　)

　　17.上海證券交易所上市證券發(fā)放現(xiàn)金紅利時(shí)，未辦理指定交易的A股投資者的現(xiàn)金紅利暫由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司保管，按當(dāng)前活期利率計(jì)息。(　　)

　　18.分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和存款股利兩種方式。(　　)

　　19.符合條件的園區(qū)公司可以直接向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)股份進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓。(　　)

　　20.主辦報(bào)價(jià)券商可以買賣所推薦掛牌公司的股份。(　　)

　　21.加強(qiáng)監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一。(　　)

　　22.在新股網(wǎng)上定價(jià)市值配售過程中，如果市值配售的比例不到100%，則市值配售與網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行同時(shí)進(jìn)行。(　　)

　　23.上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)。(　　)

　　24.可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。(　　)

　　25.在證券自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者要完全承擔(dān)買賣的收益與損失。(　　)

　　26.一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額。(　　)

　　27.證券公司不得以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。(　　)

　　28.證券公司作為證券市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強(qiáng)自律管理。(　　)

　　29.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成前，客戶的參與資金只能存人資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，不得動(dòng)用。(　　)

　　30.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等幾個(gè)方面。(　　)

　　31.證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣100萬元。(　　)

　　32.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股時(shí)設(shè)有申購(gòu)上限，所申報(bào)金額不得超過該計(jì)劃的總資產(chǎn)。(　　)

　　33.一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體，一次交易契約行為。(　　)

　　34.滬、深證券交易所債券回購(gòu)交易的抵押券主要是在交易所上市的國(guó)債和信用等級(jí)在AA以上的企業(yè)債券。(　　)

　　35.人民幣特種股票賬戶簡(jiǎn)稱“B股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股票(B股，也稱為境內(nèi)上市外資股)而設(shè)置的。(　　)

　　36.質(zhì)押券對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量有剩余的，可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶。(　　)

　　37.債券回購(gòu)封期日，融資方只能將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶，不可以申報(bào)繼續(xù)用于債券回購(gòu)交易。(　　)

　　38.證券公司應(yīng)當(dāng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，指定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。(　　)

　　39.當(dāng)有效申購(gòu)總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者通過搖號(hào)抽簽，確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股。(　　)

　　40.商業(yè)銀行間的債券回購(gòu)業(yè)務(wù)既可通過全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也可在場(chǎng)外進(jìn)行。(　　)

　　41.在證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易過程中，以券融資方只要確保其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量于購(gòu)回日次日等于回購(gòu)抵押的債券量即可。(　　)

　　42.在計(jì)算保證金金額時(shí)，國(guó)債折算率最高不超過95%。(　　)

　　43.在凈額清算過程中，清算價(jià)款時(shí)，不同清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算。(　　)

　　44.美國(guó)和中國(guó)香港證券市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期分別為T+3和T+2。(　　)

　　45.清算與交收是整個(gè)證券交易過程中必不可少的兩個(gè)重要環(huán)節(jié)。(　　)

　　46.客戶信用風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性。(　　)

　　47.遇中國(guó)人民銀行調(diào)整存款利率的，中國(guó)結(jié)算公司按調(diào)整前后利率分段計(jì)算利息。(　　)

　　48.最低結(jié)算備付金可用于完成交收，但不能劃出。如果用于交收，次日必須補(bǔ)足。(　　)

　　49.上海證券交易所A股、基金和債券的資金交收應(yīng)首先滿足一級(jí)市場(chǎng)交收，然后滿足二級(jí)市場(chǎng)交收。(　　)

　　50.客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶可以有2個(gè)。(　　)

　　51.托管人對(duì)結(jié)算公司提供的清算數(shù)據(jù)存有異議的，可以拒絕履行或延遲履行當(dāng)日交收義務(wù)。(　　)

　　52.質(zhì)押式回購(gòu)的到期購(gòu)回金額=購(gòu)回價(jià)格×成交金額÷100。其中，購(gòu)回價(jià)格=100+成交年收益率×100×回購(gòu)天數(shù)÷360。(　　)

　　53.對(duì)經(jīng)紀(jì)融資回購(gòu)業(yè)務(wù)，融資方結(jié)算參與人應(yīng)將自己證券賬戶中的債券作為質(zhì)押券向中國(guó)結(jié)算公司提交，并以自己的名義與中國(guó)結(jié)算公司建立質(zhì)押關(guān)系。(　　)

　　54.深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易的申報(bào)單位為張，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1張。(　　)

　　55.在我國(guó)權(quán)證清算交收模式上，上海市場(chǎng)和深圳市場(chǎng)是一致的。(　　)

　　56.根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，轉(zhuǎn)股申請(qǐng)可以撤單。(　　)

　　57.除ETF、權(quán)證等新品種外，現(xiàn)行A股、基金等品種證券交收的實(shí)際做法是根據(jù)成交記錄直接記增或記減投資者證券賬戶。(　　)

　　58.證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理合同的總金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的最低金額。(　　)

　　59.證券公司公布的融資保證金比例、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例，不得超出交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。(　　)

　　60.司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生的資產(chǎn)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。(　　)