31.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括(　　)。

　　A.證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度

　　B.舉報制度

　　C.信息披露

　　D.檢查制度

　　32.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(地區(qū))證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要有(　　)。

　　A.價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則

　　B.按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則

　　C.客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則

　　D.經(jīng)紀商優(yōu)先原則

　　33.證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價格信息，轉(zhuǎn)讓日當天的價格信息發(fā)布內(nèi)容有(　　)。

　　A.股份編碼

　　B.股份名稱

　　C.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量

　　D.當日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量

　　34.證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務，應當符合的條件有(　　)。

　　A.有20家以上營業(yè)部，并且布局合理

　　B.登記托管的股份比例不低于可代辦轉(zhuǎn)讓股份的50%

　　C.最近2年內(nèi)在證券市場沒有重大違法違規(guī)行為

　　D.具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標準的技術(shù)系統(tǒng)

　　35.股份發(fā)行登記包括(　　)。

　　A.首次公開發(fā)行登記

　　B.增發(fā)新股登記

　　C.送股登記

　　D.配股登記

　　36.關(guān)于結(jié)算賬戶的管理，以下說法正確的是(　　)。

　　A.結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務后，應向登記結(jié)算公司提出申請撤銷其結(jié)算賬戶

　　B.結(jié)算參與人應在中國結(jié)算公司預留指定收款賬戶

　　C.結(jié)算參與人資金交收賬戶每日末余額扣減凍結(jié)資金后，不得低于其最低結(jié)算備付金限額

　　D.結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個月的最后一個交易日，應計利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金

　　37.證券公司提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議應當包括(　　)。

　　A.當事人的權(quán)利義務

　　B.證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式、職責和禁止行為

　　C.除外事項

　　D.爭議或者糾紛解決方式

　　38.以下屬于證券交易的基本過程的是(　　)。

　　A.開戶

　　B.委托

　　C.轉(zhuǎn)讓

　　D.申報

　　39.為防范風險，買斷式回購(　　)的比例應符合中國人民銀行對回購業(yè)務的有關(guān)規(guī)定。

　　A.首期結(jié)算金額

　　B.回購債券面額

　　C.債券在回購期間的新增應計利息

　　D.到期交易凈價

　　40.證券自營業(yè)務的主要風險是(　　)。

　　A.合規(guī)風險

　　B.經(jīng)營風險

　　C.市場風險

　　D.管理風險