31.柜臺(tái)自營買賣是指證券公司在( )以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營買賣。A.證券交易系統(tǒng)

　　B.證券交易所

　　C.證券公司營業(yè)柜臺(tái)

　　D.銀行柜臺(tái)

　　32.證券公司將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是( )。

　　A.警告

　　B.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　C.罰款

　　D.沒收非法所得

　　33.為了加強(qiáng)證券自營業(yè)務(wù)管理，( )明確規(guī)定了禁止的交易行為。

　　A.《證券法》

　　B.《證券公司監(jiān)管條例》

　　C.《證券投資基金法》

　　D.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　34.根據(jù)證券法的規(guī)定，公司的董事、( )以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)屬于內(nèi)幕信息。

　　A.2/3

　　B.1/2

　　C.1/3

　　D.1/4

　　35.下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

　　B.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元

　　C.證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受證券形式的資產(chǎn)

　　36.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日( )個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在( )個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。

　　A.1.15

　　B.3，30

　　C.6，60

　　D.6，90

　　37.根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶無權(quán)享有的權(quán)利有( )。

　　A.知情的權(quán)利

　　B.匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的權(quán)利

　　C.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　D.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益

　　38.證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起( )內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.60日

　　D.90日

　　39.客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定義務(wù)的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)由( )履行相應(yīng)義務(wù)。

　　A.客戶

　　B.證券公司

　　C.證券托管機(jī)構(gòu)

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　40.證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。

　　A.1萬元以上3萬元以下

　　B.10萬元以上30萬元以下

　　C.3萬元以上5萬元以下

　　D.3萬元以上l0萬元以下