一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)

　　1.( )中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)了深圳證券交易所在主板市場內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊，并核準(zhǔn)了中小企業(yè)板塊的實施方案。

　　A.2007年4月

　　B.2006年4月

　　C.2005年5月

　　D.2004年5月

　　2.金融期權(quán)交易是指以( )為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動。

　　A.金融期貨合約

　　B.金融遠(yuǎn)期合約

　　C.金融期權(quán)合約

　　D.權(quán)證

　　3.回購交易結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點，通常在( )交易中運用。

　　A.現(xiàn)貨

　　B.基金

　　C.股票

　　D.債券

　　4.證券公司經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)時，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度可以調(diào)整( )，但不得少于法律規(guī)定的限額。

　　A注冊資本最高限額

　　B.注冊資本最低限額

　　C.實收資本最高限額

　　D.實收資本最低限額

　　5.從積極的意義上看，證券市場的( )為證券市場有效配置資源奠定了基礎(chǔ)。

　　A.流動性

　　B.有效性

　　C.穩(wěn)定性

　　D.風(fēng)險性

　　6.證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起( )個工作日內(nèi)作出是否同意接納為會員的決定。

　　A.30

　　B.20

　　C.15

　　D.5

　　7.對于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由( )托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。

　　A.證券公司

　　B.交易參與人

　　C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

　　8.市價委托的缺點是( )。

　　A.容易坐失良機(jī)，遭受損失

　　B.必須等市價與限價一致時才有可能成交

　　C.只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格

　　D.成交速度慢

　　9.深圳證券交易所規(guī)定( )的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。

　　A.基金交易

　　B.債券質(zhì)押式回購交易

　　C債券買斷式回購交易

　　D.權(quán)證交易

　　10.從2002年3月25日開始，國債交易率先采用( )。

　　A.全值交易

　　B.全價交易

　　C.凈價交易

　　D.凈值交易