21證券市場(chǎng)的有效性包含兩個(gè)方面的要求，即(　　)。

　　A.證券市場(chǎng)的透明度和低成本

　　B.證券市場(chǎng)的高效率和低成本

　　C.證券市場(chǎng)的透明度和高效率

　　D.證券市場(chǎng)的高效率和低風(fēng)險(xiǎn)

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易頁(yè)碼：第16頁(yè)：答案：B

　　22以下不屬于金融期貨風(fēng)險(xiǎn)控制制度的是(　　)。

　　A.價(jià)格限制制度

　　B.保證金制度

　　C.實(shí)物交割制度

　　D.持倉(cāng)限額制度

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　答案：C其他均屬于金融期貨風(fēng)險(xiǎn)控制制度。見(jiàn)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》129頁(yè)。

　　23下列(　　)屬于內(nèi)幕交易行為。

　　A.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　B.發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)尚未公開(kāi)的消息使他人利用該信息進(jìn)行交易

　　C.發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中做虛假陳述

　　D.證券公司以自營(yíng)賬戶(hù)為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易頁(yè)碼：第175頁(yè)：答案：B

　　24(　　)是我國(guó)證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線(xiàn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.中國(guó)結(jié)算公司

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.證券交易所

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易頁(yè)碼：第93頁(yè)：答案：D

　　25具有會(huì)員資格條件的證券公司向證券交易所提出申請(qǐng)，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所(　　)批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會(huì)員。

　　A.會(huì)員大會(huì)

　　B.理事會(huì)

　　C.會(huì)員管理部門(mén)

　　D.總經(jīng)理

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易頁(yè)碼：第18頁(yè)：答案：B會(huì)員資格的內(nèi)容。

　　26債券全價(jià)交易是指(　　)

　　A.以不含債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格進(jìn)行結(jié)算

　　B.以含有債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，且按此價(jià)格進(jìn)行結(jié)算

　　C.以含有債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以不含應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格進(jìn)行結(jié)算

　　D.以不含有債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，且按此價(jià)格進(jìn)行結(jié)算

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易頁(yè)碼：第40頁(yè)：答案：B

　　27證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，由(　　)行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。

　　A.托管銀行

　　B.客戶(hù)

　　C.交易所

　　D.證券公司

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　頁(yè)碼：第195頁(yè)答案：B證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),由客戶(hù)自行行使其所持有證券的權(quán)利,履行相應(yīng)的義務(wù)。

　　28按照我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，對(duì)境內(nèi)居民個(gè)人投資B股，不允許使用資金為(　　)。

　　A.從境外匯入的外匯資金

　　B.存入境內(nèi)商業(yè)銀行的外幣現(xiàn)鈔存款

　　C.外幣現(xiàn)鈔

　　D.存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易頁(yè)碼：第55頁(yè)：答案：C

　　答案解釋?zhuān)撼ＷR(shí)題，見(jiàn)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第55頁(yè)。

　　29根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于(　　)。

　　A.人民幣5億

　　B.人民幣8億

　　C.人民幣2億

　　D.人民幣10億

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易頁(yè)碼：第136頁(yè)：答案：B

　　答案解釋?zhuān)鹤C券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于8億元，凈資本不低于5億元。

　　30根據(jù)《上證交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)的最低額為(　　)。

　　A.交易數(shù)量不低于300萬(wàn)份，成交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣

　　B.交易數(shù)量不低于100萬(wàn)份，成交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣

　　C.交易數(shù)量不低于100萬(wàn)份，成交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣

　　D.交易數(shù)量不低于300萬(wàn)份，成交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易頁(yè)碼：第145頁(yè)：答案：D