21從數(shù)量和質(zhì)量等方面完善交易設(shè)施使其滿足證券交易業(yè)務(wù)發(fā)展的需要,可以有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的( )。
A.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
B.管理風(fēng)險(xiǎn)
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
D.政策風(fēng)險(xiǎn)
※專家點(diǎn)評:
難易程度:易 頁碼:第 92 頁 答案:A
22國債在凈價(jià)交易的情況下,應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)( )計(jì)算的。
A.市場利率按天
B.銀行利率按天
C.票面利率按天
D.同業(yè)拆借利率按天
※專家點(diǎn)評:
頁碼:第 41 頁 答案:C
應(yīng)計(jì)利息額=債券面值*票面利率*已計(jì)利息天數(shù)/365(天)
23對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易,其非上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下( )。
A.20%
B.30%
C.10%
D.50%
※專家點(diǎn)評:
難易程度:易 頁碼:第 53 頁 答案:C
債券上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的30%,連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%;非上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下10%,連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%。
24我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循( )的原則。
A.公平及時(shí)
B.公開透明
C.簡便易用
D.高效準(zhǔn)確
※專家點(diǎn)評:
難易程度:易 頁碼:第 161 頁 答案:B
答案解釋:證券指數(shù)的編制遵循公開透明的原則。
25集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后,證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每( )向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。
A.2個(gè)月
B.1個(gè)月
C.3個(gè)月
D.半年
※專家點(diǎn)評:
難易程度:易 頁碼:第 202 頁 答案:C
26做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求,以( )與投資者交易,并賺取( )。
A.自有資金或證券…買賣證券差價(jià)
B.客戶資金或證券…手續(xù)費(fèi)收入
C.客戶資金或證券…買賣證券差價(jià)
D.自有資金或證券…手續(xù)費(fèi)收入
※專家點(diǎn)評: 難易程度:易 頁碼:第 17 頁 答案:A
27客戶最多可以與( )家證券公司簽訂融資融券合同。
A.3
B.2
C.4
D.1
※專家點(diǎn)評:
難易程度:易 頁碼:第 227 頁 答案:D
客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同,向一家證券公司融入資金和證券。
28柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由( )報(bào)出。
A.證券公司
B.投資者
C.證券交易所
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
※專家點(diǎn)評:
難易程度:易 頁碼:第 11 頁 答案:A
29嚴(yán)格地說,證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)( )的憑證。
A.現(xiàn)金股利和股票股利
B.投票權(quán)和表決權(quán)
C.權(quán)益
D.投資回報(bào)
※專家點(diǎn)評:
頁碼:第 1 頁 答案:
C.證券是各類財(cái)產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱,是用來證明證券持有人有權(quán)依據(jù)券面所載內(nèi)容取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
30證券交易體現(xiàn)出證券的( )特征。
A.收益性
B.流動(dòng)性
C.安全性
D.市場性
※專家點(diǎn)評:
難易程度:易 頁碼:第 1 頁 答案:B
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