21.截止到2008年底，在滬、深證券交易所掛牌交易的權(quán)證有(　　)只。

　　A.7

　　B.9

　　C.17

　　D.23

　　22.某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資1萬(wàn)元申購(gòu)上市開放式基金，假設(shè)申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0150元，則其可得到的申購(gòu)份額為(　　)。

　　A.9 704份

　　B.9 611份

　　C.9 706份

　　D.10 000份

　　23.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司的財(cái)務(wù)狀況有明確的規(guī)定，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣(　　)。

　　A.3千萬(wàn)元

　　B.5千萬(wàn)元

　　C.8千萬(wàn)元

　　D.1億元

　　24.銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是(　　)，采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交。

　　A.證券投資基金

　　B.權(quán)證

　　C.債券

　　D.股票

　　25.證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括(　　)。

　　A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　B.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所有關(guān)人員

　　C.持有公司15%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　D.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　26.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上(　　)倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上(　　)萬(wàn)元以下的罰款。

　　A.3、10

　　B.5、10

　　C.3、30

　　D.5、30

　　27.根據(jù)我國(guó)《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起(　　)后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

　　A.1年

　　B.9個(gè)月

　　C.6個(gè)月

　　D.3個(gè)月

　　28.上海證券交易所A股送股日程安排中，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有(　　)。

　　A.公告刊登日為T日

　　B.申請(qǐng)材料送交日為T-5日前

　　C.股權(quán)登記日為T+5日

　　D.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T-1日前

　　29.深圳證券交易所為提高大宗交易市場(chǎng)效率，豐富交易服務(wù)手段，自(　　)起，啟用綜合協(xié)議交易平臺(tái)。

　　A.2008年6月1日

　　B.2008年12月3日

　　C.2009年1月1日

　　D.2009年1月12日

　　30.某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利2.5元，同時(shí)按10配4的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6.8元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價(jià)為12元，則除權(quán)(息)報(bào)價(jià)應(yīng)為(　　)元。

　　A.9.4

　　B.10

　　C.10.3

　　D.11.5

　　31.單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　32.固定收益平臺(tái)交易漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式是(　　)。

　　A.前一交易日參考價(jià)格×(1±5%)

　　B.前一交易日參考價(jià)格×(1±10%)

　　C.當(dāng)日開盤價(jià)×(1±5%)

　　D.當(dāng)日開盤價(jià)×(1±10%)

　　33.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資本不低于人民幣(　　)。

　　A.5000萬(wàn)元

　　B.1億元

　　C.1.5億元

　　D.2億元

　　34.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的(　　)，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　35.目前，ETF認(rèn)購(gòu)資金凍結(jié)期間利息按(　　)計(jì)算，在銀行按季結(jié)息后劃付給基金管理人。

　　A.企業(yè)一年定期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)

　　B.企業(yè)一年定期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)

　　C.企業(yè)活期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)

　　D.企業(yè)活期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)

　　36.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣(　　)億元。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　37.證券公司自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)是(　　)。

　　A.決策的自主性

　　B.買賣的隨意性

　　C.交易的風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.收益的不穩(wěn)定性

　　38.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是(　　)。

　　A.公司的實(shí)際控制人

　　B.發(fā)行人的高級(jí)管理人員

　　C.發(fā)行人的信息錄入員

　　D.持有公司10%股份的股東

　　39.自2008年6月1日起實(shí)施的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起(　　)個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　40.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)構(gòu)

　　B.投資決策機(jī)構(gòu)

　　C.董事會(huì)

　　D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

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