一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分。

　　1.結(jié)算公司向結(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息的利率是(　　)。

　　A.活期存款利率

　　B.1年定期存款利率

　　C.5年期定期存款利率

　　D.金融同業(yè)活期存款利率

　　2.在報價驅(qū)動系統(tǒng)中，做市商的收入來源是(　　)。

　　A.投資收入

　　B.投機(jī)收入

　　C.手續(xù)費、傭金收入

　　D.買賣證券的差價

　　3.將證券交易委托分為市價委托和限價委托，是按(　　)劃分。

　　A.買賣證券的方向

　　B.委托時效限制

　　C.委托價格限制

　　D.委托訂單的數(shù)量

　　4.上海證券交易所和深圳證券交易所沒有設(shè)立的機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.專門委員會

　　B.會員大會

　　C.理事會

　　D.董事會

　　5.可轉(zhuǎn)換債券具有(　　)的雙重特性。

　　A.債權(quán)和期權(quán)

　　B.債權(quán)和股權(quán)

　　C.債權(quán)和權(quán)證

　　D.股權(quán)和期權(quán)

　　6.某結(jié)算參與人3月份買入證券總金額為300萬元，3月份交易天數(shù)為21天，中國結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為(　　)。

　　A.28571元

　　B.18182元

　　C.600000元

　　D.3000000元

　　7.富爾證券公司主要從事證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣(　　)元。

　　A.5000萬

　　B.1億

　　C.2億

　　D.5億

　　8.在證券交易所的日常經(jīng)營中，(　　)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。

　　A.會員大會

　　B.理事會

　　C.專門委員會

　　D.總經(jīng)理辦公室

　　9.根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣(　　)元。

　　A.1000萬

　　B.2000萬

　　C.5000萬

　　D.1億

　　10.為了使客戶更好地了解其中的風(fēng)險，證券經(jīng)紀(jì)商要向客戶提供(　　)，請客戶認(rèn)真詳細(xì)閱讀，然后由客戶簽名�？蛻粢坏┖灻�，就表明了自己閱讀并完全理解和愿意承擔(dān)證券市場的各 種風(fēng)險。

　　A.《風(fēng)險揭示書》

　　B.《客戶須知》

　　C.《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　D.以上均不正確

　　11.滬、深證券交易所現(xiàn)行的集合競價時間為每個交易日上午(　　)。

　　A.9：00～9：30

　　B.9：15～9：25

　　C.9：25～9：30

　　D.9：10～9：25

　　12.(　　)是指由證券公司以法人名義集中在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立資金清算交收帳戶，其接受客戶委托代理的證券交易的清算交收均通過此賬戶辦理。

　　A.法人帳戶

　　B.客戶結(jié)算

　　C.法人結(jié)算

　　D.以上均不正確

　　13.交收的實質(zhì)是依據(jù)(　　)結(jié)果實現(xiàn)證券與價款的收付，從而結(jié)束整個交易過程。

　　A.登記

　　B.結(jié)算

　　C.清算

　　D.交割

　　14.在(　　)情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。

　　A.全價交易

　　B.市價交易

　　C.凈價交易

　　D.買賣價交易

　　15.(　　)的資金存取方式，充分體現(xiàn)了“保護(hù)客戶資產(chǎn)安全，便利投資者交易，有利于證券行業(yè)創(chuàng)新，防范證券系統(tǒng)風(fēng)險向銀行系統(tǒng)轉(zhuǎn)移”的原則。

　　A.證券營業(yè)部自辦資金存取

　　B.委托銀行代理資金存取

　　C.銀證轉(zhuǎn)賬存取

　　D.客戶交易結(jié)算資金第三方存管

　　16.證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項集合資產(chǎn)管理計劃可以開立(　　)個專用證券賬戶。

　　A.5

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　17.下列不屬于經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)的是(　　)。

　　A.對委托人的一切委托事項負(fù)有保密義務(wù)

　　B.如客戶資金不足，向客戶提供融資

　　C.認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議

　　D.對委托人的委托買賣內(nèi)容要有真實的憑證和記錄

　　18.按照《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：基金、權(quán)證交易的申報價格最小變動單位為(　　)人民幣，

　　A.0.01元

　　B.0.001元

　　C.0.10元

　　D.1元

　　19.上市開放式基金的合同生效后即進(jìn)入(　　)，一般不超過3個月。

　　A.交易期

　　B.等候期

　　C.凍結(jié)期

　　D.封閉期

　　20.下列不符合新股網(wǎng)上定價發(fā)行申購程序的是(　　)。

　　A.T+0日，投資者申購

　　B.T+1日，對申購資金進(jìn)行驗資

　　C.T+2日，搖號抽簽

　　D.T+4日，公布搖號中簽結(jié)果

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