54根據(jù)有關規(guī)定，如果( )是尚未公開的信息，那么屬于內幕信息。

　　A 董事會決議被依法撤銷 B 公司的2/5的監(jiān)事發(fā)生變動

　　C 公司申請破產的決定 D 公司實施股票再融資

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 176 頁 答案：A B C D 答案解釋：上述都屬于內幕信息。公司董事、1/3以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動屬于內幕信息。

　　55按照交易對象的品種劃分，證券交易的種類包括( )等。

　　A 基金交易 B 債券 C 外匯交易 D 股票交易

　　※專家點評:

　　頁碼：第 3 頁 參考答案：A B D 按照交易對象的品種劃分，證券交易的種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

　　56合格投資者投資運作的一般規(guī)定包括( )。

　　A 合格投資者應當委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動，每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內證券公司進行證券交易

　　B 合格投資者應當委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動，每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托1家境內證券公司進行證券交易

　　C 合格投資者應當委托境內商業(yè)銀行作為托管人托管資產，每個合格投資者可以委托3個托管人

　　D 合格投資者應當委托境內商業(yè)銀行作為托管人托管資產，每個合格投資者只能委托1個托管人

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 165 頁 答案：A D

　　57證券經紀商收到委托指令，在受理委托前對投資者委托的審查內容包括( )。

　　A 審核委托單的合法性及一致性 B 投資主體的合法性審查

　　C 查驗投資者是否有足夠的資金 D 查驗投資者是否有足夠的證券

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 44，45 頁 答案：A B C D

　　投資主體的合法性審查屬于驗證，審核委托單的合法性及一致性屬于審單，查驗投資者是否有足夠的資金以及查驗投資者是否有足夠證券屬于驗證資金及證券。

　　58全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務的交易、結算規(guī)則由( )制定。

　　A 全國銀行間同業(yè)拆借中心 B 滬深證券交易所

　　C 中央結算公司 D 中國人民銀行

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 256 頁 答案：A C

　　同業(yè)中心和中央結算公司根據(jù)中國人民銀行有關買斷式回購的規(guī)定制定相應的買斷式回購業(yè)務的交易、結算規(guī)則。

　　59根據(jù)《證券經營機構自營業(yè)務管理辦法》的有關規(guī)定，證券公司將自營與經紀業(yè)務混合操作將會受到下列處罰( )。

　　A 追究刑事責任 B 罰款 C 沒收非法所得 D 警告

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 181 頁 答案：B C D

　　60按上海證券交易所現(xiàn)行制度規(guī)定，在非大宗交易方式下，下列關于委托申報數(shù)量的說法正確的有( )。

　　A 基金單筆申報的最大數(shù)量應不超過100萬份

　　B B股股票單筆申報的最大數(shù)量應不超過500萬股

　　C 債券買斷式回購交易單筆申報的最大數(shù)量應不超過1000手

　　D A股股票單筆申報的最大數(shù)量不超過100萬股

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 38 頁 參考答案：A D

　　上證單筆申報最大數(shù)量：股票、基金、權證不超過100萬股(份)，債券不超過1萬手，債券質押式回購交易不超過1萬手，債券買斷式回購交易不超過5萬手。