81.下列屬于操縱證券市場手段的有( )。

　　A.假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務

　　B.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣

　　C.非法獲取內幕信息并利用內幕信息買賣證券

　　D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

　　82.資產管理業(yè)務的主要類型有( )。

　　A.為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務

　　B.為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務

　　C.為多個客戶辦理定向資產管理業(yè)務

　　D.為客戶特定目的辦理專項資產管理業(yè)務

　　83.證券公司從事資產管理業(yè)務，應當符合的條件有( )。

　　A.經中國證監(jiān)會核定具有證券資產管理業(yè)務的經營范圍

　　B.凈資本不低于人民幣5億元，且符合中國證監(jiān)會關于經營證券資產管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定

　　C.資產管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄

　　D.最近3年未受到過行政處罰或者刑事處罰

　　84.定向資產管理業(yè)務的內部控制措施包括( )。

　　A.專門、獨立的業(yè)務運作

　　B.建立授權管理與問責制

　　C.合理的規(guī)�？刂�

　　D.獨立、客觀的投資研究

　　85.資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業(yè)務應當履行的職責有( )。

　　A.安全保管集合資產管理計劃資產

　　B.監(jiān)督證券公司集合資產管理計劃的經營運作

　　C.出具資產托管報告

　　D.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來

　　86.證券公司定向資產管理業(yè)務應當建立投資交易控制體系，主要內容包括( )。

　　A.建立投資指令審核制度

　　B.執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶

　　C.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關的安全設施

　　D.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管

　　87.當融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有( )。

　　A.調整標的證券標準或范圍

　　B.調整融資、融券保證金比例

　　C.調整可沖抵保證金有價證券的折算率

　　D.暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易

　　88.證券公司對證券發(fā)行人的權利，是指( )。

　　A.請求召開證券持有人會議的權利

　　B.參加證券持有人會議、提案、表決的權利

　　C.配售股份的認購權利

　　D.請求分配投資收益的權利

　　89.證券公司應當在每一月份結束后10個工作日內，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告的當月情況有( )。

　　A.融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量

　　B.對全體客戶和前20名客戶的融資、融券余額

　　C.客戶交存的擔保物種類和數(shù)量

　　D.強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額

　　90.業(yè)務管理風險控制的措施包括( )。

　　A.制定完備的內部控制制度、業(yè)務操作規(guī)范，加強對相關業(yè)務人員進行管理制度和業(yè)務知識的培訓

　　B.對重要的業(yè)務環(huán)節(jié)，實行雙人雙崗復核、審批，并強制留痕

　　C.制定并嚴格執(zhí)行信息技術系統(tǒng)日常運作管理制度

　　D.公司業(yè)務合規(guī)和風險管理部門對營業(yè)部和融資融券業(yè)務管理部門的業(yè)務操作進行定期或不定期檢查或稽核

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