101.有形席位的申報方式可以縮短申報時間與成交申報時間，同時也降低申報差錯。 ( )

　　102.期貨交易在多數(shù)情況下不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結(jié)。 ( )

　　103.對于開放式基金來說，如果是非上市的，投資者可以通過基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺，進行基金份額的申購和贖回。 ( )

　　104.回購交易更多地具有短期融資的屬性。 ( )

　　105.證券交易所的總經(jīng)理由證券交易所的會員大會任免。 ( )

　　106.金融期貨合約是一種非標準化協(xié)議。

　　107.在證券交易市場發(fā)展的早期，店頭市場(又稱“柜臺市場”)是場外交易市場的主要形式。

　　108.金融期權(quán)合約是指合約買方向賣方支付一定費用(稱為“期權(quán)費”或“期權(quán)價格”)，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。

　　109.競價申報時還涉及證券價格的有效申報范圍。根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個交易日內(nèi)的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過5%，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅度不得超過10%。 ( )

　　110.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶是受托人，證券經(jīng)紀商是委托人。 ( )

　　111.同一種證券在不同時點上會有不同的價格，因此，證券經(jīng)紀業(yè)務的對象還具有價格變動性特點。 ( )

　　112.中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下5%。 ( )

　　113.國債交易計息原則是“既算頭也算尾”，即“起息日”當天計算利息，“到期日”當天也計算利息。 ( )

　　114.證券交易所內(nèi)的證券交易按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”原則競價成交。 ( )

　　115.無論買入或賣出，股票(含A.B股)、基金類證券在1個交易日內(nèi)的交易價格相對上一交易日平均價格的漲跌幅度不得超過10%。 ( )

　　116.在上海證券交易所，封閉式基金的過戶費為成交面額的1‰，起點為1元。 ( )

　　117.在同一交易日內(nèi)只可進行一次基金份額的申購或贖回申報。 ( )

　　118.單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。 ( )

　　119.在我國，詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段。發(fā)行人及其保薦機構(gòu)通過初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間，通過累計投標詢價確定發(fā)行價格。 ( )

　　120.如果投資者是通過場內(nèi)申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機構(gòu)處。 ( )

　　121.上市開放式基金場內(nèi)申購申報單位為1元人民幣，贖回申報單位為1份基金份額。 ( )

　　122.當日買進的權(quán)證，當日不能賣出。 ( )

　　123.選擇交易方式的自主性是指證券公司在買賣證券時，是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣，由證券公司在法規(guī)范圍內(nèi)依——定的時間、條件自主決定。

　　124.編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責任。

　　125.證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券價格有重大影響的信息尚未公開前買入或賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責任。

　　126.按集合競價產(chǎn)生開盤價后，未成交的買賣申報不再有效。 ( )

　　127.一級交易商必須具備做市能力。 ( )

　　128.交易商當日買入的固定收益證券，當日不可以賣出。 ( )

　　129.深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定多個集合資產(chǎn)管理計劃可共同使用1個交易單元。

　　130.證券公司可通過報刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務方案和集合資產(chǎn)管理計劃，但內(nèi)容必須屬實。

　　2011年度證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告(第4號)

　　2011年第四次證券從業(yè)資格考試報名須知

　　2011年第四次證券從業(yè)資格考試報名入口

　　2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》精華預測題