三、不定項(xiàng)選擇題

　　1.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　　A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司

　　B.公司治理健全，內(nèi)部控制有效

　　C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上

　　D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)可，且已對實(shí)施進(jìn)度作出明確安排

　　2.分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管( )。

　　A.財(cái)務(wù)部門

　　B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門

　　C.計(jì)算機(jī)管理中心

　　D.業(yè)務(wù)稽核部門

　　3.對有以下( )情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。

　　A.未按照要求提供有關(guān)情況

　　B.在證券公司從事證券交易不足半年

　　C.交易結(jié)算資金未納入第三方存管

　　D.有重大違約記錄

　　4.客戶融券賣出后，可以選擇( )的方式，償還向證券公司融入的證券。

　　A.以借還借

　　B.現(xiàn)金抵券

　　C.買券還券

　　D.直接還券

　　5.證券公司對證券發(fā)行人的權(quán)利，是指( )。

　　A.請求召開證券持有人會議的權(quán)利

　　B.參加證券持有人會議、提案、表決的權(quán)利

　　C.配售股份的認(rèn)購權(quán)利

　　D.請求分配投資收益的權(quán)利

　　6.客戶從事融資融券交易期間，出現(xiàn)以下( )情況時(shí)，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.不能按約定期限償還債務(wù)

　　B.信用資源狀況降低

　　C.維持擔(dān)保比例過低且不能及時(shí)追加擔(dān)保物

　　D.證券公司提高融資融券利率

　　7.客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起( )個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　8.可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的( )。

　　A.股票

　　B.證券投資基金

　　C.債券

　　D.其他證券

　　9.充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列( )折算率進(jìn)行折算。

　　A.上證180指數(shù)成分股股票及深證l00指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%

　　B.ETF折算率最高不超過90%

　　C.國債折算率最高不超過95%

　　D.其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%

　　10.可以動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金的情形有( )。

　　A.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算

　　B.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券

　　C.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款

　　D.按照規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物

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