21.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正;情節(jié)嚴重的，處以( )的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

　　A.10萬元以上l5萬元以下

　　B.15萬元以上20萬元以下

　　C.20萬元以上50萬元以下

　　D.30萬元以上50萬元以下

　　22.中國證券監(jiān)督管理委員會( )規(guī)定，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點，必須經(jīng)其批準。未經(jīng)批準，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)。

　　A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》

　　C.《融資融券交易風險揭示書》

　　D.《融資融券合同》

　　23.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，要求公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近( )內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證券監(jiān)督管理委員會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　24.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，要求公司財務(wù)狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在( )以上。

　　A.8億元

　　B.10億元

　　C.1 1億元

　　D.12億元

　　25.2010年1月22日，( )對首批申請試點的證券公司應(yīng)當滿足的條件作了規(guī)定。

　　A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》

　　C.《融資融券交易風險揭示書》

　　D.《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導意見》

　　26.首批申請試點的證券公司，最近6個月凈資本均在( )以上。

　　A.30億元

　　B.40億元

　　C.50億元

　　D.60億元

　　27.首批申請試點的證券公司，最近一次證券公司分類評價為( )。

　　A.A類

　　B.AA類

　　C.AAA類

　　D.AAA+類

　　28.取得融資融券業(yè)務(wù)試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請融資融券交易( )。

　　A.上限

　　B.資金額度

　　C.權(quán)限

　　D.通行證

　　29.( )負責融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進行審批、復核和監(jiān)督。

　　A.董事會

　　B.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)

　　C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

　　D.分支機構(gòu)

　　30.( )由有關(guān)高級管理人員及部門負責人組成，負責制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例等事項。

　　A.董事會

　　B.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)

　　C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

　　D.分支機構(gòu)

　　31.( )用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.融資專用資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　32.( )用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.融資專用資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　33.在以證券公司名義開立的客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)，應(yīng)當為每一客戶單獨開立( )。

　　A.專用賬戶

　　B.VIP賬戶

　　C.信托賬戶

　　D.信用賬戶

　　34.( )用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.融資專用資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔保證券賬戶

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