第 1 頁:一、單項(xiàng)選擇題 |
第 7 頁:二、多項(xiàng)選擇題 |
第 11 頁:三、判斷題 |
第 13 頁:參考答案 |
11.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中,( )是指依國家法律、法規(guī)的規(guī)定,可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。
A.經(jīng)紀(jì)商 B.委托人 C.托管商 D.代理人
12.根據(jù)相關(guān)規(guī)定,證券公司在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同之前應(yīng)當(dāng)了解的客戶的基本情況不包括( )。
A.消費(fèi)需求
B.收入能力
C.投資偏好
D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
13.根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同,交易席位可以分為( )。
A.有形席位和無形席位 B.普通席位和專用席位
C.購入席位和售出席位 D.代理席位和自營席位
14.下列說法中哪個(gè)說法是錯(cuò)誤的( )。
A.證券交易所的會(huì)員只能是證券公司
B.經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員入會(huì)的重要條件之一
C.滬、深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性
D.只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易
15.我國證券市場(chǎng)發(fā)展初期最常用的資金存取方式是( )。
A.證券營業(yè)部自辦資金存取
B.委托登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理資金存取
C.委托銀行代理資金存取
D.銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取
16.下列選項(xiàng)的那種情況,可以進(jìn)行零數(shù)委托( )。
A.賣出股票 B.買入股票
C.買賣任何證券 D.買入記賬式國債
17.股票交易中通常不采用的委托形式是( )。
A.口頭形式 B.自助形式 C.書面形式 D.電腦形式
18.經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托時(shí)必須進(jìn)行委托人、證件與( )的一致性審查。
A.委托資金B(yǎng).代理人C.經(jīng)紀(jì)商D.委托單
19.證券營業(yè)部采用無形席位進(jìn)行交易,委托指令一般不經(jīng)過( )。
A.營業(yè)部電腦系統(tǒng) B.交易所電腦主機(jī)
C.營業(yè)部終端處理機(jī) D.場(chǎng)內(nèi)交易員
20.上海證券交易所現(xiàn)行的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午的( )。
A.9:00~9:30
B.9:15~9:25
C.9:25~9:30
D.9:10~9:25
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