第 1 頁(yè):一、單項(xiàng)選擇題 |
第 7 頁(yè):二、多項(xiàng)選擇題 |
第 11 頁(yè):三、判斷題 |
第 13 頁(yè):參考答案 |
三、判斷題(本大題共60小題,每小題0.5分,答對(duì)得0.5分,答錯(cuò)倒扣0.5分,不答不得分,共30分,扣分僅限于本題范圍之內(nèi))判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò),正確的選√、錯(cuò)誤的選×。
101.信托公司每設(shè)立1個(gè)信托產(chǎn)品開立1個(gè)證券專用賬戶。 ( )
102.只有以國(guó)債為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng),才可以稱為債券交易。 ( )
103.可轉(zhuǎn)換債券的持有者要在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)請(qǐng)求證券公司按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。 ( )
104.證券交易所撤銷會(huì)員資格,須經(jīng)會(huì)員大會(huì)審定。 ( )
105.證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件,沒(méi)有對(duì)雙方進(jìn)行監(jiān)督的義務(wù),也不必實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露。 ( )
106.證券交易風(fēng)險(xiǎn)就是指證券公司在代理買賣證券的過(guò)程中由于各種主觀原因而造成損失的可能性。 ( )
107.證券投資風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于政治、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)環(huán)境的變動(dòng)而引起證券市場(chǎng)上所有證券價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。 ( )
108.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察是證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范的一個(gè)方面。 ( )
109.證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范的自律管理包括足額保證金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備等方面內(nèi)容。 ( )
110.按證券交易對(duì)象的品種劃分,證券交易可以分為買入交易和賣出交易。 ( )
111.證券經(jīng)紀(jì)商的作用之一是提供咨詢服務(wù)。 ( )
112.證券交易結(jié)算證券賬戶是投資者用于證券交易資金清算,記錄資金的幣種、余額和變動(dòng)情況的專用賬戶。 ( )
113.凡是我國(guó)境內(nèi)自然人和境外法人都可以開立B股賬戶。 ( )
114.從國(guó)際上來(lái)看,委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。 ( )
115.委托的內(nèi)容有多項(xiàng),正確填寫委托單或輸入委托指令是投資決策得以實(shí)施和投資者權(quán)益得以保護(hù)的重要環(huán)節(jié)。 ( )
116.證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)和賣出A股的委托,買賣證券的種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí),仍應(yīng)向交易所申報(bào)。 ( )
117.新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行是事先確定發(fā)行底價(jià)的。 ( )
118.新股定價(jià)發(fā)行按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者。 ( )
119.根據(jù)深圳證券交易所的配股操作流程,在繳款期內(nèi),投資者在托管證券公司處認(rèn)購(gòu)配股,如超額申報(bào)認(rèn)購(gòu)配股,則超額部分不予確認(rèn)。 ( )
120.分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和存款股利兩種方式。 ( )
121.根據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定,證券公司收取委托手續(xù)費(fèi)必須按統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。 ( )
122.印花稅由證券交易的買賣雙方分別交付。 ( )
123.目前B股印花稅按成交金額的1%比例計(jì)收。 ( )
124.非交易過(guò)戶可免交印花稅。 ( )
125.因法院判決等原因,當(dāng)事人可就近選擇證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理非交易過(guò)戶。 ( )
126.根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則,轉(zhuǎn)股申請(qǐng)可以撤單。 ( )
127.可轉(zhuǎn)換公司債券依據(jù)招募說(shuō)明書的約定條件和有關(guān)規(guī)定,在發(fā)行人的普通股票上市后,可隨時(shí)轉(zhuǎn)換成發(fā)行人的股票。 ( )
128.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為。 ( )
129.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中,涉及上市證券發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或?qū)υ撟C券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。 ( )
130.根據(jù)有關(guān)規(guī)定,證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),其自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的80%。 ( )
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美好明天 在線課程 |
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課程內(nèi)容 | 夯實(shí)基礎(chǔ)階段 | 必會(huì)考點(diǎn)精講班
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真題題庫(kù)
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