31.單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的( )。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　32.固定收益平臺交易漲跌幅價格的計算公式是( )。

　　A.前一交易日參考價格×(1±5%)

　　B.前一交易日參考價格×(1±10%)

　　C.當日開盤價×(1±5%)

　　D.當日開盤價×(1±10%)

　　33.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資本不低于人民幣( )。

　　A.5000萬元 B.1億元 C.1.5億元 D.2億元

　　34.限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的( )，并應(yīng)當遵循分散投資風險的原則。

　　A.5% B.10% C.20% D.30%

　　35.目前，ETF認購資金凍結(jié)期間利息按( )計算，在銀行按季結(jié)息后劃付給基金管理人。

　　A.企業(yè)一年定期存款利率和實際凍結(jié)天數(shù)

　　B.企業(yè)一年定期存款利率和實際交易天數(shù)

　　C.企業(yè)活期存款利率和實際凍結(jié)天數(shù)

　　D.企業(yè)活期存款利率和實際交易天數(shù)

　　36.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣( )億元。

　　A.1 B.3 C.5 D.10

　　37.證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點是( )。

　　A.決策的自主性

　　B.買賣的隨意性

　　C.交易的風險性

　　D.收益的不穩(wěn)定性

　　38.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是( )。

　　A.公司的實際控制人

　　B.發(fā)行人的高級管理人員

　　C.發(fā)行人的信息錄入員

　　D.持有公司10%股份的股東

　　39.自2008年6月1日起實施的《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當自開戶之日起( )個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　40.證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)是( )。

　　A.風險控制機構(gòu)

　　B.投資決策機構(gòu)

　　C.董事會

　　D.自營業(yè)務(wù)部門

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