131.《證券法》第210條的規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，處以1萬元以上30萬元以下的罰款。

　　132.目前銀行間市場的交易品種主要是債券，采取競價(jià)交易方式進(jìn)行。 ( )

　　133.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本和凈資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元。 ( )

　　134自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資。 ( )

　　135.禁止內(nèi)幕交易的措施之一是使為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離。 ( )

　　136.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。 ( )

　　137.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。 ( )

　　138.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財(cái)務(wù)必須相互獨(dú)立。 ( )

　　139.證券公司經(jīng)請示后便可向客戶融資、融券，或?yàn)榭蛻襞c客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。

　　140.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到上述規(guī)定的申請材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見。

　　141.擔(dān)保證券涉及收購情形時(shí)，客戶不得通過信用證券賬戶申報(bào)預(yù)受要約。

　　142.證券公司參與一個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并不得超過2億元。 ( )

　　143.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)納入其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。 ( )

　　144.司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。 ( )

　　145.客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，但可用于從事交易所債券回購交易。 ( )

　　146.客戶融資買入或融券賣出時(shí)所使用的保證金可以超過其保證金可用余額。 ( )

　　147.客戶維持擔(dān)保比例不得低于150%。 ( )

　　148.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的名義，為客戶的利益行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。 ( )

　　149.證券交易所債券質(zhì)押式回購交易到期反向成交時(shí)，需要進(jìn)行再次申報(bào)。 ( )

　　150.2008年，深圳證券交易所不再區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。 ( )

　　151.以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)和電傳作為全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同，業(yè)務(wù)公章和法定代表人(或授權(quán)人)簽字是必備條款。 ( )

　　152.全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額100萬元，交易單位為債券面額1萬元。 ( )

　　153.買斷式回購到期日如果交易雙方均發(fā)生違約，雙方各自繳納的履約金可以退回。 ( )

　　154.債券回購到期日，融資方只能將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶，不可以申報(bào)繼續(xù)用于債券回購交易。 ( )

　　155.最低結(jié)算備付金可用于完成交收，也可以劃出。如果用于交收，次日必須補(bǔ)足。 ( )

　　156.目前，通過證券交易所達(dá)成的交易，多采取的是雙邊凈額清算方式。 ( )

　　157.合格境外投資者如果出現(xiàn)資金交收違約和證券交收違約，中國結(jié)算公司將按照凈額清算原則加以處理。 ( )

　　158.遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的，中國結(jié)算公司按調(diào)整前后利率分段計(jì)算利息。 ( )

　　159.備付金賬戶可用余額大于零時(shí)，即為該賬戶T+1日可以劃出的最大金額�？捎糜囝~小于零時(shí)，結(jié)算參與人必須在T+1日16：00交收前補(bǔ)足差額。 ( )

　　160.證券交易的清算是指結(jié)算參與人根據(jù)清算的結(jié)果在事先約定的時(shí)間內(nèi)履行合約的行為，即買方支付一定款項(xiàng)以獲得所購證券，賣方交付一定證券以獲得相應(yīng)價(jià)款。交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，從而結(jié)束整個(gè)交易過程。 ( )

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