二、多項選擇題

　　1.以下說法正確的有( )。

　　A.銀貨對付即款券兩訖、錢貨兩清

　　B.銀貨對付的主要目的是為了簡化操作手續(xù)

　　C.銀貨對付就是在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金

　　D.銀貨對付的主要目的是為了規(guī)避交收對手方交收違約帶來的風險

　　2.列關于托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空時的說法，不正確的有( )。

　　A.結(jié)算公司處理托管人交收違約事件而產(chǎn)生的費用和損失，由違約合格投資者承擔

　　B.托管人在2個交易日內(nèi)補足賣空證券的，結(jié)算公司解除對賣空價款的暫扣

　　C.托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結(jié)算公司以賣空價款為基數(shù)，按人民銀行公布的透支罰息利率計算對托管人的罰款

　　D.托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結(jié)算公司在‘P+1日交收時暫扣其賣空價款

　　3.在權證的交收過程中，中國結(jié)算上海分公司和深圳分公司的區(qū)別表現(xiàn)為( )。

　　A.上海分公司實行“待交收”制度

　　B.深圳分公司未實行“待交收”制度，所有權證二級市場交易均在T+1日日終按“銀貨對付”原則辦理交收

　　C.上海市場，行權交收期為T+1日日終

　　D.深圳市場，行權交收期為T日日終

　　4.我國證券登記結(jié)算公司具體負責( )。

　　A.證券賬戶的設立 B.結(jié)算賬戶的設立

　　C.證券存管和和過戶 D.證券交易所上市證券交易的清算和交收

　　5.我國目前存在滾動交收周期( )

　　A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+0

　　6.我國內(nèi)地證券市場目前存在兩種滾動交收周期，包括( )。

　　A.T+2 B.T+1

　　C.T+3 D.T+0

　　7.T+1日16：00點交收后，結(jié)算參與人資金交收賬戶余額出現(xiàn)透支的，中國結(jié)算上海分公司可以采取( )等必要措施。

　　A.按中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息

　　B.按每日透支金額的1%向結(jié)算參與人收取罰息

　　C.可以采取凍結(jié)結(jié)算參與人所管轄相關證券賬戶上的證券、要求結(jié)算參與人立即補足透支金額

　　D.強制賣出暫扣證券

　　8.B股結(jié)算參與人分為( )。

　　A.一般結(jié)算會員 B.基本結(jié)算會員

　　C.高層結(jié)算會員 D.特殊結(jié)算會員

　　9.證券交易所質(zhì)押式回購的違約處理，下面說法錯誤的是( )。

　　A.質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫量等額的資金。

　　B.在融資回購業(yè)務應付資金交收違約后的5個交易日內(nèi)，融資方結(jié)算參與人支付融資回購業(yè)務應付資金及違約金的，中國結(jié)算公司應不接受該結(jié)算參與人提出的轉(zhuǎn)回多余質(zhì)押券的申報。

　　C.違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例

　　D.中國結(jié)算公司暫不交付回購融資款項或扣劃資金后，融資方結(jié)算參與人補充申報足額質(zhì)押券并向中國結(jié)算公司支付違約金的，中國結(jié)算公司在補充申報日的下一個交易日將暫不交付的回購融資款項或扣劃的資金支付給該融資方結(jié)算參與人。

　　10.買斷式回購初始結(jié)算出現(xiàn)違約情況時的描述，下面錯誤的是( )。

　　A.T+1日結(jié)算參與人資金交收違約的，中國結(jié)算上海分公司將按相關待交收處理規(guī)則確定待處分證券。

　　B.中國結(jié)算上海分公司對待處分證券及其權益依法擁有處置權。

　　C.中國結(jié)算上海分公司對待處分證券及其權益沒有處置權。

　　D.中國結(jié)算上海分公司將計收利息及交收違約金，并直接取消該結(jié)算參與人買斷式回購交易資格。

　　11.權證交易交收中，在最終交收時點結(jié)算參與人未完成權證交易資金交收，出現(xiàn)透支的，中國結(jié)算深圳分公司將采取以下措施( )。

　　A.當結(jié)算參與人權證交易資金交收違約時，中國結(jié)算深圳分公司將按規(guī)則確定待處分權證，并將其從證券集中交收賬戶劃入中國結(jié)算深圳分公司專用清償賬戶。

　　B.提請深圳證券交易所從下周起限制相應的權證買入交易，并暫停該結(jié)算參與人權證買人的結(jié)算服務。

　　C.對透支金額按1‰日利率收取違約金。

　　D.對透支金額按1%日利率收取違約金。

　　編輯推薦：

　　2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》考點試題匯總

　　2011證券從業(yè)資格考試《基礎知識》精編試題匯總

　　2011年6月證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料