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2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》考點(diǎn)試題(8)

本文“2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》考點(diǎn)試題(8)”，是針對(duì)考綱考點(diǎn)而精心編寫(xiě)的試卷，是考生沖刺備考中鞏固和把握考點(diǎn)的練習(xí)題。
第 1 頁(yè)：一、單項(xiàng)選擇題
第 3 頁(yè)：二、多項(xiàng)選擇題
第 4 頁(yè)：三、判斷題

　　三、判斷題

　　1.開(kāi)辦以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易，其目的主要是發(fā)展我國(guó)的國(guó)債市場(chǎng)，活躍國(guó)債交易，發(fā)揮國(guó)債這一金邊債券的信用功能，為社會(huì)提供一種新的融資方式。( )

　　2.債券回購(gòu)交易申報(bào)中，融資方按“買(mǎi)入”(B)予以申報(bào)，融券方按“賣(mài)出” (S)予以申報(bào)。( )

　　3.全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券交易以詢(xún)價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。( )

　　4.證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)，需要進(jìn)行再次申報(bào)。 ( )

　　5.證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)人量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣(mài)出的價(jià)格做出限制性規(guī)定。 ( )

　　6.單一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)人量或者融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買(mǎi)入指令或者融券賣(mài)出指令。 ( )

　　7.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易過(guò)程中的以資融券方，只要能保證到期還回債券，在回購(gòu)期內(nèi)可以動(dòng)用抵押債券。 ( )

　　8.證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易申報(bào)中，融資方按“賣(mài)出”予以申報(bào)，融券方按“買(mǎi)人”予以申報(bào)。 ( )

　　9.國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易主體僅限于A賬戶(hù)。 ( )

　　10.質(zhì)押登記是指中央結(jié)算公司按照回購(gòu)雙方通過(guò)中央債券簿記系統(tǒng)發(fā)送并相匹配的回購(gòu)結(jié)算指令，在融資方債券托管賬戶(hù)將回購(gòu)成交合同指定的債券進(jìn)行凍結(jié)的行為。 ( )

　　11.上海證券交易所在國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)引入了交易權(quán)限管理制度，所有會(huì)員均可參與買(mǎi)斷式回購(gòu)。( )

　　12.持有的單一券種買(mǎi)斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)達(dá)到該券種發(fā)行量的10%的機(jī)構(gòu)投資者在相應(yīng)倉(cāng)位減少前不得繼續(xù)進(jìn)行該券種的買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)。( )

　　13.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為1個(gè)月，最長(zhǎng)為半年。( )

　　14.買(mǎi)斷式回購(gòu)的到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)小于首期交易凈價(jià)。( )

　　15.上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易按照證券賬戶(hù)進(jìn)行申報(bào)，單筆交易數(shù)量在1000手(含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。( )

　　16.銀行間債券市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)365天。( )

　　17.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為1個(gè)月，最長(zhǎng)為1年。( )

　　18.我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，如果證券單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)達(dá)到一定數(shù)額的，法人投資者(不包括個(gè)人投資者)可以采用大宗交易方式進(jìn)行交易。( )

　　參考答案：

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.A2.C3.D4.D5.C6.B7.D8.A9.C10.B11.B12.C13.A14.D

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.BD2.BCD3.AD4.ABC5.AB6.BCD7.ABCD8.CD9.ABD10.ABCD11.BD12.AB13.D

　　三、判斷題

　　1.√2.√3.√4.×5.√6.√7.×8.×9.×10.√11.×12.×13.×14.×15.×16.×17.×18.√

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