21. 標(biāo)的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　22. 可充抵保證金證券的名單和折算率一經(jīng)確定，則不能調(diào)整。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　23. 客戶維持擔(dān)保比例不得低于150%。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　24. 客戶不得將已設(shè)定擔(dān)�；蚱渌�第三方權(quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　25. 司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　26. 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的名義，為客戶的利益行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　27. 擔(dān)保證券涉及投票權(quán)行使時(shí)，由證券持有人名冊(cè)記載的、持有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司作為名義持有人直接參加投票。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　28. 擔(dān)保證券涉及收購(gòu)情形時(shí)，客戶不得通過信用證券賬戶申報(bào)預(yù)受要約。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　29. 證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票雖然不計(jì)入其自有股票，但是證券公司也需履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　30. 客戶信用風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　31. 單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場(chǎng)公布。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　32. 單只標(biāo)的證券的融券余量降低至25%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場(chǎng)公布。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　33. 證券公司對(duì)客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對(duì)外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　34. 證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　35. 單一證券的市場(chǎng)融資買入量或者融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　36. 融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，終止全部或者部分證券的融資融券交易并公告。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　37. 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　38. 證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離，獨(dú)立運(yùn)行。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　39. 信用交易證券交收賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　40. 客戶信用資金賬戶是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　41. 客戶只能開立1個(gè)信用資金賬戶。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　42. 證券公司對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　43. 客戶及其一致行動(dòng)人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量合計(jì)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的報(bào)告、信息披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　44. 客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶可以有2個(gè)。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　45. 標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的，交易所自該股票被實(shí)施特別處理下一日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　編輯推薦：

　　2011第一次證券從業(yè)考試準(zhǔn)考證打印：2月28日起

　　2011年證券從業(yè)資格考試模擬試題及答案匯總

　　2011年上半年證券從業(yè)資格考試大綱