21. 證券公司未按照規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以()的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。

　　A.10萬(wàn)元以上l5萬(wàn)元以下

　　B.15萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　C.20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　D.30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　22. 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)()規(guī)定，證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)其批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。

　　A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

　　C.《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》

　　D.《融資融券合同》

　　23. 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，要求公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近()內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　24. 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，要求公司財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在()以上。

　　A.8億元

　　B.10億元

　　C.1 1億元

　　D.12億元

　　25. 2010年1月22日，()對(duì)首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件作了規(guī)定。

　　A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

　　C.《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》

　　D.《關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》

　　26. 首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司，最近6個(gè)月凈資本均在()以上。

　　A.30億元

　　B.40億元

　　C.50億元

　　D.60億元

　　27. 首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司，最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為()。

　　A.A類

　　B.AA類

　　C.AAA類

　　D.AAA+類

　　28. 取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請(qǐng)融資融券交易()。

　　A.上限

　　B.資金額度

　　C.權(quán)限

　　D.通行證

　　29. ()負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶的授信額度，對(duì)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。

　　A.董事會(huì)

　　B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

　　C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

　　D.分支機(jī)構(gòu)

　　30. ()由有關(guān)高級(jí)管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例等事項(xiàng)。

　　A.董事會(huì)

　　B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

　　C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

　　D.分支機(jī)構(gòu)

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