二、判斷題

　　1. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣對(duì)象除了上市證券，還包括已發(fā)行在外但沒(méi)有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　2. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義或客戶名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶買賣有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　3. 內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或?qū)υ摴�司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　4. 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的20%。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　5. 證券公司加強(qiáng)自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　6. 在發(fā)行人控股的公司中擔(dān)任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕消息知情人。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　7. 證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作是市場(chǎng)操縱行為之一。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　8. 只有經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　9. 從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣l億元。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　10. 發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)幕信息。()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　11. 發(fā)行人內(nèi)部某位經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)是內(nèi)幕信息之一。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　12. 證券公司在證券承銷過(guò)程中不能進(jìn)行證券自營(yíng)買入。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　13. 證券公司可以從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　14. 自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)，非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　15. 自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個(gè)人名義進(jìn)行。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　16. 自營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門進(jìn)行審計(jì)。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　17. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存l5年。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　18. 只要不使用內(nèi)幕信息交易，證券公司的從業(yè)人員是可以買賣股票的。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　19. 證券公司為加強(qiáng)自律管理，應(yīng)嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

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