三、判斷題

　　1. 深圳證券交易所對(duì)上市開放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　2. 投資者在同一交易日內(nèi)只可進(jìn)行一次上市開放式基金的認(rèn)購。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　3. 實(shí)際上，開放式基金場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回并沒有增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業(yè)務(wù)辦理渠道。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　4. 非交易過戶的可轉(zhuǎn)債可以在過戶當(dāng)日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　5. 現(xiàn)階段，我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　6. 上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　7. 分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過程。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　8. 在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　9. 根據(jù)深圳證券交易所的配股操作流程，如超額申報(bào)認(rèn)購配股，則超額部分不予確認(rèn)。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　10. 上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計(jì)之后，由董事會(huì)根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會(huì)審議。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　11. 分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和存款股利兩種方式。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　12. 發(fā)行人可以進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)�。如作回�(fù)馨才�，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗(yàn)資當(dāng)日通知證券交易所。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　13. 對(duì)于通過網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按定價(jià)進(jìn)行申購。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　14. 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時(shí)進(jìn)行。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　15. 深圳證券交易所規(guī)定，股票申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過本次上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行數(shù)量，且不超過999 999 500股。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　16. 網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行即主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　17. 網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行保證了發(fā)行市場與交易市場價(jià)格的連續(xù)性，實(shí)現(xiàn)了發(fā)行市場與交易市場的平穩(wěn)順利對(duì)接。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　18. 新股定價(jià)發(fā)行按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則確定認(rèn)購成功者。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　19. 新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行是事先確定發(fā)行底價(jià)的。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　20. 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

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