37全國銀行間債券市場參與者進行每筆買斷式回購均應訂立書面形式的合同，其書面形式包括( )等。

　　A 成交單 B 合同書 C 信件 D 數據電文

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 254 頁 答案：A B C D

　　38下列有關清算與交收的表述中，正確的有( )。

　　A 順利的交收是清算結果正確的保證 B 正確的清算結果是交收順利的保證

　　C 交收是清算的后續(xù)與完成 D 清算是交收的基礎和保證

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 260 頁 答案：B C D

　　39在交易所質押式回購交易開始時，( )申報買賣方向為買入。

　　A 以資融券方 B 融入資金方 C 以券融資方 D 融出資金方

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 249 頁 答案：B C

　　40下列有關深圳證券交易所LOF的表述中，正確的有( )。

　　A 投資者在同一交易日內可以進行多次認購

　　B 投資者通過交易所的所有認購委托一經確認不得撤消

　　C 基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過2個月

　　D 投資者通過交易所交易系統(tǒng)認購的，必須按照金額進行認購

　　※專家點評:

　　頁碼：第 125，126 頁 答案：A B 投資者通過交易所交易系統(tǒng)認購的，必須按照份額進行認購;基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過3個月。

　　41證券公司從事資產管理業(yè)務，( )不屬于資產管理業(yè)務人員應當符合的條件。

　　A 業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格

　　B 業(yè)務人員中具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人

　　C 業(yè)務人員具有碩士以上的學位

　　D 業(yè)務人員中具有證券投資咨詢業(yè)務執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 185 頁 參考答案：C D

　　答案解釋：資產管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人。

　　42( )交易征收印花稅。

　　A 可轉換公司債券 B 基金 C B股 D A股

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 55 頁

　　參考答案：C D 答案解釋：印花稅是針對A股和B股的。

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