26結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的，中國結(jié)算公深圳分公司將采取的措施包括( )。

　　A 按賣空金額的1%收取賣空違約金

　　B 動(dòng)用權(quán)證賣空資金為該結(jié)算參與人代為補(bǔ)入相應(yīng)權(quán)證

　　C 沒收違約結(jié)算參與人的賣空利得

　　D 要求結(jié)算參與人及時(shí)補(bǔ)購賣空權(quán)證

　　※專家點(diǎn)評:

　　頁碼：第 292 頁 參考答案：B C D 按賣空金額的0.1%收取賣空違約金。

　　27關(guān)于證券投資基金，以下說法正確的有( )。

　　A 封閉式基金成立后可以申請?jiān)谧C券交易所上市

　　B 封閉式基金的基金單位是通過柜臺轉(zhuǎn)讓的

　　C 基金有封閉式與開放式之分

　　D 開放式基金設(shè)立后可以贖回基金份額

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 4 頁 參考答案：A C D

　　答案解釋：封閉式基金的基金單位是通過在證券交易所交易進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的。

　　28按照交易對象的品種劃分，證券交易的種類有( )。

　　A 金融期貨交易 B 債券交易 C 股票交易 D 基金交易

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 3、5 頁

　　參考答案：A B C D 答案解釋：常識題，期貨屬于金融衍生品。

　　29自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)的防火墻制度，確保在( )上嚴(yán)格分離。

　　A 機(jī)構(gòu) B 信息 C 會計(jì)核算 D 賬戶

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 172 頁 答案：A B C D

　　30下列行為中屬于操縱市場行為的包括( )。

　　A 通過合謀，集中資金優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易量

　　B 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格

　　C 通過合謀，集中資金優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格

　　D 與他人串通，以約定的時(shí)間、價(jià)格、方式相互交易，影響證券交易量

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 177 頁 答案：A B C D

　　　　　　　2010年10月證券從業(yè)資格考試成績查詢?nèi)肟?/U>