41、目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。 (A )

　　42、證券發(fā)行注冊制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公布制度。它要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息。 (B )

　　43、股票發(fā)行核準(zhǔn)制度和發(fā)行審核制度、保薦制度的安排形成了市場各參與主體各司其職、各盡所能、各負(fù)其責(zé)、各擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)權(quán)關(guān)系，并為最終實(shí)現(xiàn)證券發(fā)行審核從核準(zhǔn)制向注冊制過渡作準(zhǔn)備。(A )

　　44、根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為荷蘭式招標(biāo)(單一價(jià)格中標(biāo))和美式招標(biāo)(多種價(jià)格中標(biāo))。(B)

　　45、余額包銷，是指由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式。 ( B)

　　46、根據(jù)<公司法)和(證券法)的相關(guān)規(guī)定，股票和債券都可以采用平價(jià)發(fā)行、溢價(jià)發(fā)行或折價(jià)發(fā)行的發(fā)行方式。 (B )

　　47、會員制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類民營公司組建。 (B )

　　48、證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)通常包括交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)四部分。 (A )

　　49、投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。 (A )

　　50、結(jié)算參與人未按時(shí)履行交收義務(wù)，證券登記結(jié)算公司無權(quán)按照業(yè)務(wù)規(guī)則處理其證券、資金和擔(dān)保物。 ( B)

　　51、投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員可以買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。 ( B)

　　52、在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。 (A )

　　53、證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。 (A )

　　54、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)作為證券市場的參與者，如果存在違法違規(guī)行為，按照無過錯(cuò)推定原則來承擔(dān)法律責(zé)任。( B)

　　55、證券登記結(jié)算公司是以營利為目的的企業(yè)法人。 (B )

　　56、設(shè)立基金管理公司，境外股東應(yīng)當(dāng)以人民幣出資。( B)

　　57、欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。(A )

　　58、證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。( A)

　　59、證券交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式及時(shí)公布證券行情，按日制作證券行情表，并就其市場內(nèi)的成交情況編制日報(bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表， 及時(shí)向社會公布。(A )

　　60、證券交易所應(yīng)當(dāng)建立市場準(zhǔn)人制度，可以限制證券投資者的證券買賣行為。 (B )