21、公司債券是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券，它反映發(fā)行債券的公司和債券投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。 ( A)

　　22、國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。(A )

　　23、外國(guó)債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券。(B)

　　24、海外和殖民地政府信托組織的基金類(lèi)似股票，不能退股，亦不能兌現(xiàn)，認(rèn)購(gòu)者的權(quán)益僅限于分紅和派息。 (A )

　　25、《基金法》正式實(shí)施，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國(guó)基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑。 ( B)

　　26、將分散的資金集中起來(lái)以信托方式交給專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作，既是證券投資基金的一個(gè)重要特點(diǎn)，也是它的一個(gè)重要功能。 ( A)

　　27、發(fā)展證券投資基金有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化。 (A )

　　28、基金的收益高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)可能小于股票。 (B )

　　29、投資者能通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商在一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行封閉式基金的買(mǎi)賣(mài)。 (B )

　　30、投資者在買(mǎi)賣(mài)開(kāi)放式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付手續(xù)費(fèi);投資者在買(mǎi)賣(mài)封閉式基金時(shí)，則要支付申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)。 (B )

　　31、指數(shù)基金投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)。(A )

　　32、證券給付結(jié)算方式指權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價(jià)格與標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格之間的差額。 (B )

　　33、可轉(zhuǎn)換證券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看跌期權(quán)。 (B )

　　34、贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時(shí)規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場(chǎng)條件。(A)

　　35、有擔(dān)保的ADR分為一、二、三級(jí)公開(kāi)募集ADR和美國(guó)144A規(guī)則下的私募ADR。ADR的級(jí)別越高，所反映的美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)登記要求也越高，對(duì)投資者的吸引力就越大。(A)

　　36、作為金融衍生工具基礎(chǔ)的變量可以是利率、各類(lèi)價(jià)格指數(shù)甚至天氣(溫度)指數(shù)。 (A)

　　37、金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)基礎(chǔ)工具(變量)未來(lái)價(jià)格(數(shù)值)的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確程度。 (A)

　　38、金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。 ( A)

　　39、針對(duì)由信息不對(duì)稱(chēng)引起的委托代理問(wèn)題，金融界創(chuàng)造出了以可轉(zhuǎn)換債券為代表的一類(lèi)新型融資工具，使投融資雙方的需求更好地得到滿(mǎn)足，從而擴(kuò)大了融資規(guī)模。 ( A)

　　40、結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品，它們都是以合約規(guī)定條款(如提前終止條款)形式出現(xiàn)的。 (B)