41、證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中不是被禁止的行為是( )。

　　A、用客戶資產(chǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)較高的證券市場

　　B、利用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格

　　C、對客戶投資收益或者賠償投資損失做出承諾

　　D、將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

　　42、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，依照《證券法》第二百一十條的規(guī)定處罰，即( )。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　A、責(zé)令改正，處以10萬元以上100萬元以下的罰款。

　　B、單處50萬元以上100萬元以下的罰款。

　　C、對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　D、責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　43、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿( )，且已被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)評審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。

　　A、3年 B、5年

　　C、1年 D、10年

　　44、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)而開立的相關(guān)賬戶，對這些賬戶的使用下面說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

　　B、信用交易證券交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。

　　C、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。

　　D、融資專用資金賬戶，用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。

　　45、客戶能與( )證券公司簽訂融資融券合同，融入資金和證券。

　　A、5家 B、1家

　　C、所有 D、2家

　　46、客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起( )內(nèi)向證券公司申報(bào)。

　　A、3個(gè)交易日 B、5個(gè)交易日

　　C、30個(gè)交易日 D、10個(gè)交易日

　　47、客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于( )。

　　A、60% B、80%

　　C、40% D、50%

　　48、下面“不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金”的情形是( )。

　　A、為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算

　　B、收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券

　　C、證券公司繳納罰款

　　D、法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)《辦法》規(guī)定的其他情形

　　49、融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用風(fēng)險(xiǎn)主要是指( )。

　　A、由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性。

　　B、因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動(dòng)，交易異常，造成證券交易所融資融券交易無法正常進(jìn)行、危及市場安全，或造成證券公司客戶擔(dān)保品貶值、維持擔(dān)保比例不足，且證券公司無法實(shí)施強(qiáng)制平倉收回融出資金(證券)而導(dǎo)致?lián)p失的可能性。

　　C、證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能性。

　　D、由于客戶過少，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性。

　　50、上海證券交易所于( )開辦了以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易。

　　A、1994年10月 B、1993年12月

　　C、1992年8月 D、1994年12月