三、判斷題

　　1、證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個方面，分別為證券的流動性、收益性和風險性。( )

　　A、正確 B、錯誤

　　2、股票交易只能在證券交易所中進行。( )

　　A、正確 B、錯誤

　　3、股票、債券等屬于金融衍生產(chǎn)品。( )

　　A、正確 B、錯誤

　　4、證券交易所作為進行證券交易的場所，其本身不持有證券，也不進行證券的買賣，但是可以決定證券交易的價格。( )

　　A、正確 B、錯誤

　　5、證券交易所的會員及證券交易所認可的機構，若要進入證券交易所市場進行證券交易，除了向證券交易所申請取得相應席位外，還要向證券交易所申請取得交易權，成為證券交易所的交易參與人。( )

　　A、正確 B、錯誤

　　6、目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀業(yè)務的證券公司。( )

　　A、正確 B、錯誤

　　7、證券交易中的委托單，如經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當于委托合同。( )

　　A、正確 B、錯誤

　　8、證券交易委托指令的內(nèi)容有多項，如證券賬戶號碼、證券代碼、買賣方向、委托數(shù)量、委托價格等。( )

　　A、正確 B、錯誤

　　9、市價委托是指客戶要求證券經(jīng)紀商在執(zhí)行委托指令時，必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券，即必須以限價或低于限價買進證券，以限價或高于限價賣出證券。( )

　　A、正確 B、錯誤

　　10、《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購交易的申報價格最小變動單位為0、001元人民幣，基金交易為0、01元人民幣，B股交易為0、01港元。( )

　　A、正確 B、錯誤

　　11、在證券營業(yè)部采用無形席位申報進行交易的情況下，其業(yè)務員在受理客戶委托后，要接受托先后順序用電話將委托買賣的有關內(nèi)容通知場內(nèi)交易員，由場內(nèi)交易員通過場內(nèi)電腦終端將委托指令輸入證券交易所電腦主機。( )

　　A、正確 B、錯誤

　　12、中國B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。( )

　　A、正確 B、錯誤

　　13、證券監(jiān)管機構不可以進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查。( )

　　A、正確 B、錯誤

　　14、在“客戶交易結算資金第三方存管” 制度框架下，證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完成。( )

　　A、正確 B、錯誤

　　15、開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件。( )

　　A、正確 B、錯誤

　　16、證券登記是指證券登記結算機構為證券公司建立和維護證券客戶名冊的行為。( )

　　A、正確 B、錯誤

　　17、在我國，股份公司經(jīng)主管部門批準公開發(fā)行新股，現(xiàn)階段采用股票認購證、與儲蓄存款掛鉤、“全額預繳、比例配售” 等網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上定價發(fā)行、網(wǎng)上競價發(fā)行等方式。( )

　　A、正確 B、錯誤

　　18、深圳證券交易所規(guī)定，股票網(wǎng)上發(fā)行申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是100股的整數(shù)倍，但不得超過本次上網(wǎng)定價發(fā)行數(shù)量，且不超過999 999 500股。( )

　　A、正確 B、錯誤

　　19、股票上網(wǎng)發(fā)行申購當日 (T+0日)，投資者在指定的申購時間內(nèi)通過與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價格和申購數(shù)量繳足申購款，進行申購委托。( )

　　A、正確 B、錯誤

　　20、配股權證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權利證明。( )

　　A、正確 B、錯誤