16.【答案】ABCD

　　【解析】合格境外機構投資者在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，包括：①在證券交易所掛牌交易的股票;②在證券交易所掛牌交易的債券;③證券投資基金;④在證券交易所掛牌交易的權證;⑤中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。此外，合格境外機構投資者可以參與新股發(fā)行、可轉換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。

　　17.【答案】AC

　　【解析】B項委托人的指令具有權威性，不得擅自改變委托人的委托價格;D項證券經紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務，未經委托人許可嚴禁泄露，否則造成的損失由證券經紀商承擔。

　　18.【答案】ABC

　　【解析】股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉增股本)登記和配股登記等。

　　19.【答案】ABD

　　【解析】C項轉托管可以撤單。

　　20.【答案】ABC

　　【解析】D項債券質押式回購非上市首H開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下100%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下100%。

　　21.【答案】ABCD

　　【解析】除ABCD四項外，投資者教育重點應突出的內容還包括：要了解自己的客戶，要根據客戶尤其是新人市的中小客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，引導投資者從風險承擔能力等自身實際情況出發(fā)，審慎投資，合理配置金融資產。

　　22.【答案】ABD

　　【解析】A項至少應對在固定收益平臺上掛牌交易的各關鍵期限國債中的一只基準國債進行做市;B項每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過60分鐘;D項單筆報價數(shù)量不得低于5000手(1手為1000元面值)。

　　23.【答案】ABC

　　【解析】D項屬于投資者承擔的義務之一。

　　24.【答案】ABCD

　　【解析】除ABCD題中四項外，根據我國《證券法》等相關法律法規(guī)的規(guī)定，證券經紀商在從事證券經紀業(yè)務時還必須遵守以下方面：①不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物;②不得為他人操縱市場、內幕交易、欺詐客戶提供方便;③不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時間的全權委托;④不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失;⑤不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收;⑥不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費標準，收取不合理的傭金和其他費用等等。

　　25.【答案】ABCD

　　【解析】除ABCD四項外，證券公司申請介紹業(yè)務資格應當符合的條件還有：①具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng);②已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度;③中國證監(jiān)會根據市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　26.【答案】ABC

　　【解析】上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎上，增加了交易所的發(fā)售、申購、贖回和交易渠道。

　　27.【答案】ABCD

　　【解析】主辦券商的代辦業(yè)務包括：①開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶;②受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜;③向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉讓業(yè)務;④根據協(xié)會或相關主辦券商的要求，協(xié)助調查指定事項;⑤協(xié)會許可的其他業(yè)務。

　　28.【答案】ACD

　　【解析】轉讓撮合時，以集合競價確定轉讓價格，其確定原則依次是：①在有效競價范圍內能實現(xiàn)最大成交量的價位。②如果有兩個以上價位在有效競價范圍內能實現(xiàn)最大成交量的價位，則選取符合下列條件之一的價位：高于該價位的買入申報與低于該價位的賣出申報全部成交;與該價位相同的買方或賣方的申報全部成交。

　　29.【答案】ABC

　　【解析】掛牌公司披露的信息至少應當包括股份掛牌報價說明書、年度報告和臨時報告。掛牌公司披露的財務信息至少應當包括資產負債表、利潤表以及主要項目的附注。

　　30.【答案】AB

　　【解析】證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：①協(xié)助辦理開戶手續(xù);②提供期貨行情信息、交易設施;③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。