題目96：證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后lO個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告的當(dāng)月情況有(  )。

　　A、融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量 √

　　B、客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量 √

　　C、對(duì)全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額

　　D、強(qiáng)制平倉(cāng)的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉(cāng)的交易金額 √

　　E、有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值 √

　　題目97：以下關(guān)于封閉式基金的說(shuō)法，正確的( )。

　　A、封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回

　　B、封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請(qǐng)其基金在證券交易所上市 √

　　C、封閉式基金的競(jìng)價(jià)原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣 √

　　D、封閉式基金如果獲得批準(zhǔn)，則投資者就可以在二級(jí)市場(chǎng)上買賣基金份額 √

　　題目98：證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列( )情形之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：

　　A、未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好 √

　　B、亂與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理 √

　　C、未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn) √

　　D、未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴 √

　　題目99：上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有( )日。

　　A、現(xiàn)金紅利發(fā)放日T+6

　　B、公告刊登日T-1

　　C、公告刊登日T √

　　D、答復(fù)日T-3 √

　　E、權(quán)益登記日T+3

　　題目100：違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列( )情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款：

　　A、任何單位或者個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保 √

　　B、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用委托資產(chǎn)的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行 √

　　C、證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保 √

　　D、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的委托資產(chǎn) √