題目111：根據(jù)相關(guān)規(guī)定的要求，證券公司經(jīng)營( )業(yè)務(wù)時，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

　　A、證券自營

　　B、證券資產(chǎn)管理

　　C、證券經(jīng)紀 √

　　D、證券投資咨詢 √

　　E、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問 √

　　題目112：根據(jù)證券交易風險的定義，我們可以將證券交易風險分為( )。

　　A、技術(shù)風險 √

　　B、管理風險 √

　　C、市場風險 √

　　D、經(jīng)營風險 √

　　E、法律風險 √

　　題目113：證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)為( )。

　　A、為單一客戶辦理綜合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B、為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) √

　　D、為單一客戶辦理融券融資管理業(yè)務(wù)

　　E、為單一客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　題目114：證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括( )。

　　A、執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶 √

　　B、建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施 √

　　C、建立投資指令審核制度 √

　　D、建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當及時核對并存檔保管 √

　　題目115：下列有關(guān)證券登記的說法中，其中錯誤的是( )。

　　A、證券登記是證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在

　　B、證券登記按性質(zhì)可以分為殷份登記、基金登記和債券登記等 √

　　C、證券登記時通過中國證券結(jié)算公司來完成

　　D、證券登記有利予保障投資者合法權(quán)益

　　E、證券登記時通過證券交易所來完成的 √