二、多項選擇題

　　1.ABC

　　【解析】1964年、1965年和1966年，威廉•夏普、約翰•林特耐、簡•摩辛幾乎同時獨 立地提出了著名的資本資產(chǎn)定價模型。這一模型成為金融學(xué)和投資學(xué)的重要內(nèi)容之一， 是當(dāng)今人們確定股權(quán)資本成本的重要依據(jù)。

　　2.AC

　　【解析】基本分析流派的兩個假設(shè)為股票的價值決定其價格和股票的價格圍繞價值波動。3.ABD

　　【解析】本題考查先行性宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。C選項屬于滯后性宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。

　　4.ABCD

　　【解析】本題考查證券組合分析法的理論基礎(chǔ)。ABCD選項都正確。

　　5.ABCD

　　【解析】本題考查證券市場信息的發(fā)布媒體。ABCD選項都正確。

　　6.ACD

　　【解析】8選項應(yīng)該是安全邊際是指證券的市場價格低于其內(nèi)在價值的部分。

　　7.AD

　　【解析】市場預(yù)期理論和流動性偏好理論都假設(shè)市場參與者會按照他們的利率預(yù)期從債券 市場的一個償還期部分自由地轉(zhuǎn)移到另一個償還期部分，而不受任何阻礙。

　　8.BC

　　【解析】股票市盈率估計的主要方法有回歸分析法、簡單估計法。

　　9.ABCD

　　【解析】本題考查影響期權(quán)價格的因素。ABCD選項都正確。

　　10.CD

　　【解析】A選項應(yīng)該是可轉(zhuǎn)換證券的理論價值是指將可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)股前的利息收入和轉(zhuǎn) 股時的轉(zhuǎn)換價值按適當(dāng)?shù)谋匾�收益率折算的現(xiàn)值;B選項應(yīng)該是可轉(zhuǎn)換證券的投資價值 是指當(dāng)它作為不具有轉(zhuǎn)股選擇權(quán)的一種證券的價值。

　　11.ABCD

　　【解析】本題考查宏觀分析所需的有效資料來源。ABCD選項都正確。

　　12.ACD

　　【解析】國內(nèi)生產(chǎn)總值有三種表現(xiàn)形態(tài)，即價值形態(tài)、收入形態(tài)、產(chǎn)品形態(tài)。

　　13.BCD

　　【解析】外商間接投資主要包括企業(yè)在境內(nèi)外股票市場公開發(fā)行的以外幣計價的股票或 人民幣發(fā)行總額，補(bǔ)償貿(mào)易中外商提供的進(jìn)口設(shè)備、技術(shù)、物料的價款，加工裝配貿(mào)易中外商提供的進(jìn)口設(shè)備、物料的價款。

　　14.ABC

　　【解析】我國現(xiàn)行貨幣統(tǒng)計制度將貨幣供應(yīng)量劃分為三個層次，其中狹義貨幣供應(yīng)量包 括單位庫存現(xiàn)金、居民手持現(xiàn)金、單位在銀行的可開支票進(jìn)行支付的活期存款。

　　15.AB

　　【解析】融資融券交易包括券商對投資者的融資、融券和金融機(jī)構(gòu)對券商的融資、融券。16.ABC

　　【解析】道瓊斯分類法將大多數(shù)股票分為三類：：工業(yè)、運輸業(yè)和公用事業(yè)。

　　17.BCD

　　【解析】產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策是一個政策系統(tǒng)，主要包括對戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的保護(hù)和扶植、對衰退產(chǎn) 業(yè)的調(diào)整和援助、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)長期構(gòu)想。

　　18.AC

　　【解析】產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的政策，是產(chǎn)業(yè)政策的重要組成部分。它主 要包括產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)的選擇和技術(shù)發(fā)展政策和促進(jìn)資源向技術(shù)開發(fā)領(lǐng)域投入的政策。

　　19.ABCD

　　【解析】本題考查實地調(diào)研的內(nèi)容。ABCD選項都正確。

　　20.CD

　　【解析】A選項應(yīng)該是如果所有的自相關(guān)系數(shù)都近似地等于零，表明該時間數(shù)列屬于隨 機(jī)性時間數(shù)列。B選項應(yīng)該是如果r1比較大，r2、r3漸次減小，從r4開始趨近于零，表 明該時間數(shù)列是平穩(wěn)性時間數(shù)列。

　　21.ABD

　　【解析】品牌具有產(chǎn)品所不具有的開拓市場的多種功能，包括品牌具有創(chuàng)造市場的功能、 品牌具有聯(lián)合市場的功能、品牌具有鞏固市場的功能。

　　22.ABCD

　　【解析】本題考查企業(yè)經(jīng)理人員的素質(zhì)。ABCD選項都正確。

　　23.ABCD

　　【解析】本題考查公司調(diào)研的流程。ABCD選項都正確。

　　24.ABD

　　【解析】公司財務(wù)狀況的綜合評價方法評價的主要內(nèi)容有盈利能力、償債能力、成長 能力。

　　25。ABCD

　　【解析】本題考查公司股份回購的情形。ABCD選項都正確。

　　26.ABCD

　　【解析】本題考查技術(shù)分析方法的分類。ABCD選項都正確。

　　27.ABC

　　【解析】技術(shù)分析作為一種證券投資分析工具，在應(yīng)用時應(yīng)該注意：技術(shù)分析必須與基 本分析結(jié)合起來使用;多種技術(shù)分析方法綜合研判;理論與實踐相結(jié)合。

　　28.AD

　　【解析】8選項應(yīng)該是一般來說，指向一個方向的影線越長，越不利于股價今后朝這個 方向變動;C選項應(yīng)該是陰線實體越長越有利于下跌，陽線實體越長越有利于上漲。

　　29.AB

　　【解析】本題考查趨勢型技術(shù)指標(biāo)。CD選項屬于超買超賣型技術(shù)指標(biāo)。

　　30.AB

　　【解析】投資目標(biāo)的確定應(yīng)包括風(fēng)險和收益兩項內(nèi)容。

　　31.ABCD

　　【解析】本題考查無差異曲線的特點。ABCD選項都正確。

　　32.ACD

　　【解析】本題考查資本資產(chǎn)定價模型的假設(shè)條件，主要有三項，即選項ACD。

　　33.ABCD

　　【解析】本題考查特雷諾指數(shù)。ABCD選項都正確。

　　34.ABCD

　　【解析】本題考查金融工程的組合技術(shù)。ABCD選項都正確。

　　35.ACD

　　【解析】采用整合技術(shù)的金融工具有遠(yuǎn)期互換、期貨期權(quán)、附認(rèn)股權(quán)的公司債。

　　36.ABCD

　　【解析】本題考查套利交易對期貨市場的作用。ABCD選項都正確。

　　37.ABCD

　　【解析】本題考查套利面臨的風(fēng)險。ABCD選項都正確。

　　38.ABD

　　【解析】《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱、個人真實姓名，并對投資風(fēng)險作充分說明。

　　39.AC

　　【解析】CIIA考試每年舉行兩次，時間一般定于3月、9月。

　　40.AB

　　【解析】通過中國證券業(yè)協(xié)會舉辦的CIIA考試的考生可申請成為CIIA中國注冊會員， 并可獲得由中國證券業(yè)協(xié)會、ACIIA聯(lián)合頒發(fā)的CIIA證書。

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