三、判斷題

　　1.A

　　【解析】由于證券具有流動性，投資者可以通過在證券流通市場上買賣證券來滿足自己的 流動性需求。

　　2.B

　　【解析】證券投資分析有利于實現(xiàn)證券投資的凈效用最大化，也有利于降低投資者的投資 風險。

　　3.A

　　【解析】本題考查個體心理分析的內(nèi)容。本題表述正確。

　　4.B

　　【解析】基本分析的理論認為市場價格和內(nèi)在價值之問的差距最終會被市場所糾正，因此 市場價格低于(或高于)內(nèi)在價值之日，便是買(賣)機會到來之時。

　　5.B

　　【解析】公司分析是基本分析的重點，無論什么樣的分析報告最終都要落實在某家公司證 券價格的走勢上。

　　6.A

　　【解析】由于我國證券市場目前還屬于弱勢有效市場，信息公開化不足，虛假披露時有發(fā) 生，因此這類投資的信息需求很難在理性上得到有效滿足。

　　7.A

　　【解析】本題考查證券投資分析中政府部門的信息影響。本題表述正確。

　　8.A

　　【解析】本題考查證券登記結算公司的概述。本題表述正確。

　　9.A

　　【解析】本題考查現(xiàn)金流的相關內(nèi)容。本題表述正確。

　　10.B

　　【解析】一般來說，凡是有利于發(fā)行人的條款都會相應降低債券價值;反之，有利于持有人的條款則會提高債券價值。

　　11.A

　　【解析】本題考查可贖回債券的約定贖回價格。本題表述正確。

　　12.A

　　【解析】實踐中，通常采用信用評級來確定不同債券的違約風險大小。

　　13.B

　　【解析】在一般情況下，股票價格與股利水平成正比，股利水平越高，股票價格越高。

　　14.B

　　【解析】市凈率與市盈率相比，前者通常用于考察股票的內(nèi)在價值，多為長期投資者所重視;后者通常用于考察股票的供求狀況，更為短期投資者所關注。

　　15.B

　　【解析】對看跌期權而言，市場價格低于協(xié)定價格為實值期權，市場價格高于協(xié)定價格為虛值期權。

　　16.A

　　【解析】本題考查可轉換證券的轉換價值。本題表述正確。

　　17.B

　　【解析】股本權證由上市公司發(fā)行，持有人行權時上市公司增發(fā)新股，對公司股本具有稀釋作用。

　　18.B

　　【解析】結構分析側重于分析經(jīng)濟現(xiàn)象的相對靜止狀態(tài)，總量分析側重于分析經(jīng)濟運行 的動態(tài)過程。

　　19.B

　　【解析】工業(yè)總產(chǎn)值按企業(yè)工業(yè)生產(chǎn)活動的最終成果來計算，企業(yè)內(nèi)部不允許重復計算， 但在企業(yè)之間、行業(yè)之間、地區(qū)之間存在著重復計算。

　　20.B

　　【解析】國際收支包括經(jīng)常項目和資本項目。資本項目集中反映一國同國外資金往來的 情況，經(jīng)常項目則主要反映一國的貿(mào)易和勞務往來狀況。

　　21.A

　　【解析】本題考查我國的匯率制度。本題表述正確。

　　22.A

　　【解析】本題考查宏觀經(jīng)濟運行對證券市場的影響。本題表述正確。

　　23.A

　　【解析】隨著中國資產(chǎn)證券化率的不斷提高，中國股市對世界金融市場的影響將會越來 越大。

　　24.A

　　【解析】本題考查機構投資者的內(nèi)容。本題表述正確。

　　25.B

　　【解析】融資融券交易包括券商對投資者的融資、融券和金融機構對券商的融資、融券四種形式。市場通常說的融資融券一般指券商為投資者提供的融資和融券交易。

　　26.A

　　【解析】本題考查行業(yè)分析的意義。本題表述正確。

　　27.B

　　【解析】公用事業(yè)、稀有金屬礦藏開采業(yè)等屬于完全壟斷的市場類型。

　　28.B

　　【解析】絕對衰退是指行業(yè)本身內(nèi)在的衰退規(guī)律起作用而發(fā)生的規(guī)模萎縮、功能衰退、 產(chǎn)品老化。

　　29.A

　　【解析】本題考查行業(yè)生命周期的相關內(nèi)容。本題表述正確。

　　30.A

　　【解析】本題考查影響行業(yè)興衰的因素。本題表述正確。

　　31.A

　　【解析】本題考查同一產(chǎn)業(yè)的概念。本題表述正確。

　　32.A

　　【解析】本題考查一元線性回歸模型的概念。本題表述正確。

　　33.A

　　【解析】本題考查公司產(chǎn)品分析的內(nèi)容。本題表述正確。

　　34.B

　　【解析】我國一般采用多步式利潤表格式。

　　35.B

　　【解析】公司有可能為他人向金融機構借款提供擔保，這種擔保有可能成為公司的負債， 增加償債負擔。

　　36.B

　　【解析】資產(chǎn)凈利率越高，表明資產(chǎn)的利用效率越高，說明公司在增加收入和節(jié)約資金 使用等方面取得了良好的效果。

　　37.B

　　【解析】以多元化發(fā)展為目標的擴張通常不采取收購資產(chǎn)而大多采取收購公司的方式來 進行。

　　38.A

　　【解析】本題考查市場價值法的估價指標。本題表述正確。

　　39.A

　　【解析】本題考查關聯(lián)交易對公司的影響。本題表述正確。

　　40.B

　　【解析】道氏理論認為在各種市場價格中，最重要的是收盤價。

　　41.A

　　【解析】本題考查K線組合的內(nèi)容。本題表述正確。

　　42.A

　　【解析】本題考查股價移動的規(guī)律。本題表述正確。

　　43.A

　　【解析】本題考查對稱三角形的相關內(nèi)容。本題表述正確。

　　44.A

　　【解析】本題考查V形反轉的特征。本題表述正確。

　　45.A

　　【解析】本題考查楔形的內(nèi)容。本題表述正確。

　　46.B

　　【解析】股市中常說的黃金交叉，實際上就是指短期移動平均線向上突破長期移動平均 線，即壓力線。

　　47.A

　　【解析】本題考查K線和D線的應用法則。本題表述正確。

　　48.B

　　【解析】采用被動管理方法的管理者堅持“買人并長期持有”的投資策略。

　　49.B

　　【解析】在對證券投資組合業(yè)績進行評估時，不能僅僅比較投資活動所獲得的收益，而應該綜合衡量投資收益和所承擔的風險情況。

　　50.B

　　【解析】多種證券組合的可行域滿足一個共同的特點：左邊界必然向外凸或呈線性，即不會出現(xiàn)凹陷。

　　51.A

　　【解析】本題考查有效證券組合的內(nèi)容。本題表述正確。

　　52.A

　　【解析】本題考查資本市場線的相關內(nèi)容。本題表述正確。

　　53.A

　　【解析】本題考查評價組合業(yè)績的原則。本題表述正確。

　　54.B

　　【解析】運用傳統(tǒng)的有效組合技術管理風險只能降低風險而不能徹底消除金融工具或產(chǎn) 品本身的風險。而分解技術則是拆開風險、分離風險，使一系列風險從根本上得以消除。

　　55.A

　　【解析】本題考查套利交易的前提條件。本題表述正確。

　　56.B

　　【解析】跨品種價差套利中，兩個指數(shù)可以在同一交易所交易，也可以在不同交易所 交易。

　　57.A

　　【解析】本題考查市場內(nèi)價差套利的內(nèi)容。本題表述正確。

　　58.A

　　【解析】本題考查VaR的應用。本題表述正確。

　　59.B

　　【解析】證券分析師不得兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關系的其他業(yè)務或職務，不得 以任何形式同時在兩家或兩家以上的機構執(zhí)業(yè)。

　　60.B

　　【解析】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，專業(yè)證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員不通過傳媒或集會性的活動向簽訂了證券投資咨詢服務合同的特定對象提供的證券投 資咨詢業(yè)務不在執(zhí)業(yè)披露和禁止具體價位薦股之列，但其業(yè)務活動必須遵循客觀公正、誠實信用的原則。

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