查看匯總：2014證券從業(yè)資格考試《投資分析》章節(jié)隨章測(cè)試匯總

　　一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1個(gè)選項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

　　1.《證券法》規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以(　　)的罰款。

　　A.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　B.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　2.從內(nèi)部控制的角度來看，(　　)是內(nèi)部控制的重點(diǎn)。

　　A.執(zhí)業(yè)回避

　　B.信息披露

　　C.隔離墻

　　D.監(jiān)督檢查

　　3.證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的(　　)個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　4.我國(guó)證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是(　　)。

　　A.獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

　　B.誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

　　C.獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公開公平

　　D.誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公開公平

　　5.我國(guó)的證券分析師行業(yè)自律組織是(　　)。

　　A.國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)

　　B.亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)

　　D.中國(guó)證券業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

　　二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

　　1.目前，我國(guó)證券分析師的內(nèi)涵可以從縱橫兩個(gè)方面來理解�？v的方面來看，我國(guó)的證券分析正朝著(　　)方面發(fā)展。

　　A.投資技巧的傳授

　　B.宏觀經(jīng)濟(jì)的深入研究

　　C.企業(yè)的跟蹤調(diào)查分析

　　D.投資理念的倡導(dǎo)

　　2.證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則是(　　)。

　　A.公平審慎原則

　　B.誠(chéng)實(shí)信用原則

　　C.忠實(shí)客戶利益原則

　　D.客觀公正原則

　　3.證券分析師組織的主要功能有(　　)。

　　A.為會(huì)員進(jìn)行資格認(rèn)證

　　B.對(duì)會(huì)員進(jìn)行職業(yè)道德、行為標(biāo)準(zhǔn)管理

　　C.對(duì)證券分析師進(jìn)行培訓(xùn)

　　D.對(duì)證券分析師進(jìn)行監(jiān)督管理

　　4.《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》從總體上對(duì)投資分析師提出的基本要求包括(　　)。

　　A.誠(chéng)實(shí)、正直、公平

　　B.掌握和運(yùn)用所有本職業(yè)所適應(yīng)的法律、法規(guī)和政府的規(guī)章制度

　　C.以謹(jǐn)慎認(rèn)真的態(tài)度，從道德標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)進(jìn)行各種行為

　　D.公平對(duì)待已有客戶和潛在客戶原則

　　5.國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)由(　　)經(jīng)過3年多的策劃，于2000年6月正式成立。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.歐洲金融分析師協(xié)會(huì)

　　C.巴西投資分析師協(xié)會(huì)

　　D.亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)

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