第九章 證券分析師的自律組織和職業(yè)規(guī)范(答案解析)

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)的任務(wù)不包括( )

　　A、制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約

　　B、制定證券分析師職業(yè)行為準(zhǔn)則

　　C、制定證券分析師行業(yè)法規(guī)

　　D、制定證券分析師職業(yè)道德規(guī)范

　　2、亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)的簡(jiǎn)稱為( )。

　　A、AIMR

　　B、EFFAS

　　C、ASAF

　　D、ACIIA

　　3、自律規(guī)范這部分內(nèi)容在CFA考試中約占( )的比例，考生必須通過(guò)，否則無(wú)法獲得資格。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、15%

　　D、20%

　　4、《證券法》規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以( )的罰款。

　　A、1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下

　　B、3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　C、5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D、10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　5、《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定，通過(guò)媒體發(fā)表投資意見或建議，必須依據(jù)本公司最近( )內(nèi)的書面研究報(bào)告，并能將相關(guān)研究報(bào)告及時(shí)提供給有需求的客戶。

　　A、1個(gè)月內(nèi)

　　B、2個(gè)月內(nèi)

　　C、3個(gè)月內(nèi)

　　D、6個(gè)月內(nèi)

　　6、拉丁美洲金融分析師和投資經(jīng)理協(xié)會(huì)聯(lián)盟以( )協(xié)會(huì)為中心，于1998年召開成立大會(huì)。

　　A、墨西哥

　　B、巴西

　　C、阿根廷

　　D、智利

　　7、投資管理與研究協(xié)會(huì)(AIMR)是( )。

　　A、北美的證券分析師組織

　　B、歐洲證券分析師的協(xié)會(huì)組織

　　C、亞洲證券分析師的協(xié)會(huì)組織

　　D、拉丁美洲證券分析師公會(huì)

　　8、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)于( )正式加入亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)。

　　A、2000年1月

　　B、2000年11月

　　C、2001年1月

　　D、2001年11月

　　9、我國(guó)證券分析師行業(yè)自律組織是( )。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)

　　D、證券交易所投資分析師協(xié)會(huì)

　　10、我國(guó)證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( )。

　　A、公開公平、獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職

　　B、獨(dú)立透明、誠(chéng)信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公平公正

　　C、獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

　　D、獨(dú)立誠(chéng)實(shí)、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

　　11、《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定會(huì)員制機(jī)構(gòu)實(shí)收資本不得低于( )，每設(shè)立一家分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)追加不低于( )的實(shí)收資本。

　　A、300萬(wàn)元，150萬(wàn)元

　　B、500萬(wàn)元，300萬(wàn)元

　　C、500萬(wàn)元，250萬(wàn)元

　　D、500萬(wàn)元，150萬(wàn)元

　　12、《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定會(huì)員制機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)每筆咨詢服務(wù)收入按( )的比例計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　A、3%

　　B、5%

　　C、8%

　　D、10%