三、判斷題(本類(lèi)題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)

　　1.憑證式國(guó)債在證券交易所債券市場(chǎng)和全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行并交易。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　2.2005年4月27日，中國(guó)人民銀行發(fā)布了《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，

　　對(duì)金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來(lái)單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了商業(yè)銀行、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司及其他金融機(jī)構(gòu)。()

　　A正確

　　B.錯(cuò)誤

　　3.2006年1月1日實(shí)施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行的界限。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　4.我國(guó)的企業(yè)債券特指地方企業(yè)債券。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　5.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》就保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格管理、保薦職責(zé)、保

　　薦業(yè)務(wù)規(guī)程、保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)、監(jiān)管措施和法律責(zé)任作了全面的規(guī)定。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　6.證券公司應(yīng)加強(qiáng)投資銀行項(xiàng)目的集中管理和控制，對(duì)投資銀行項(xiàng)目實(shí)施合理的項(xiàng)目進(jìn)度

　　跟蹤、項(xiàng)目投入產(chǎn)出核算和項(xiàng)目利潤(rùn)分配等措施。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　7.監(jiān)事會(huì)和連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司20%以上股份的股東擁有補(bǔ)充召集權(quán)和

　　補(bǔ)充主持權(quán)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　8.單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開(kāi)l0日前提出臨時(shí)提案

　　并書(shū)面提交董事會(huì);董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到提案后2日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時(shí)提案提

　　交股東大會(huì)審議。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　9.公司為公司股東(含控股股東)或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東大會(huì)決議。在此

　　種情況下，股東或者受實(shí)際控制人支配的股東，可參加表決。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　10.公司分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任。但是，公司在分立前與債權(quán)人就債

　　務(wù)清償達(dá)成的書(shū)面協(xié)議另有約定的除外。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　11.擬發(fā)行上市的公司原則上應(yīng)采取整體改制方式，即剝離非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)后，企業(yè)經(jīng)營(yíng)性

　　資產(chǎn)整體進(jìn)入股份有限公司。企業(yè)不應(yīng)將整體業(yè)務(wù)的一個(gè)環(huán)節(jié)或一個(gè)部分組建為擬發(fā)

　　行上市公司。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　12.國(guó)家對(duì)商標(biāo)權(quán)、專(zhuān)利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)有期限性，因此，其權(quán)利是否仍在保護(hù)期內(nèi)，

　　便是律師必須審查的內(nèi)容。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　13.重要性水平是指財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表等信息的漏報(bào)或錯(cuò)報(bào)程度足以影響使用者根據(jù)財(cái)務(wù)報(bào)表

　　所作出的決策。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　14.審計(jì)完成階段是實(shí)質(zhì)性審計(jì)工作的結(jié)束。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　15.控制風(fēng)險(xiǎn)是假定在沒(méi)有內(nèi)部控制的情況下，會(huì)計(jì)報(bào)表某項(xiàng)認(rèn)定產(chǎn)生重大錯(cuò)報(bào)的可能性。

　　()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　16.內(nèi)部融資的低風(fēng)險(xiǎn)性，一方面與其低成本性有關(guān)，另一方面是其不存在支付危機(jī)，因而

　　不會(huì)出現(xiàn)由支付危機(jī)引起的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　17.間接融資主要指?jìng)�券融資。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　18.未分配利潤(rùn)籌資不可以使股東獲得稅收上的好處。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　19.當(dāng)公司籌集的資金超過(guò)一定限度時(shí)，原來(lái)的資本成本就會(huì)增加，追加一個(gè)單位的資本增加的成本稱(chēng)為邊際資本成本。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　20.認(rèn)股權(quán)的執(zhí)行增加公司的權(quán)益資本，同時(shí)改變其負(fù)債。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　21.有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　22.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行人最近1年的凈利潤(rùn)可以主要來(lái)自合并財(cái)務(wù)

　　報(bào)表范圍以外的投資收益。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　23.根據(jù)《證券法》第二十一條的規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的，在提交申請(qǐng)文件

　　后，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露有關(guān)申請(qǐng)文件。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　24.在輔導(dǎo)工作中，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，出具階段輔導(dǎo)工作報(bào)告，分別向中國(guó)證監(jiān)

　　會(huì)的派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　25.發(fā)審委會(huì)議表決采取記名投票方式。表決票設(shè)同意票和反對(duì)票，發(fā)審委委員可以棄權(quán)。

　　()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　26.發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在刊登首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)后向詢(xún)價(jià)對(duì)象進(jìn)行推介

　　和詢(xún)價(jià)，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進(jìn)行推介。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　27.股票的發(fā)行價(jià)格可以等于票面金額，也可以超過(guò)或低于票面金額。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　28.詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于1個(gè)月，持有期自本次公開(kāi)發(fā)行的股票上市之日起計(jì)算。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　29.中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場(chǎng)的一個(gè)板塊，其適用的基本制度規(guī)范和發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)與現(xiàn)

　　有主板市場(chǎng)有所不同。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　30.在累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)報(bào)價(jià)階段，詢(xún)價(jià)對(duì)象管理的每個(gè)配售對(duì)象可以多次申報(bào)，一經(jīng)申報(bào)不

　　得撤銷(xiāo)或者修改。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　31.發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)及其摘要披露后7日內(nèi)，將正式印刷的招股說(shuō)明書(shū)全文文本一式

　　五份，分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行人注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　32.發(fā)行人允許他人使用自己所有的資產(chǎn)，或作為被許可方使用他人資產(chǎn)的，應(yīng)簡(jiǎn)要披露

　　許可合同的主要內(nèi)容。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　33.在境內(nèi)外市場(chǎng)發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場(chǎng)披露的信息，無(wú)需在境

　　內(nèi)市場(chǎng)披露，但內(nèi)容應(yīng)當(dāng)保持一致。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　34.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、

　　及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　35.首次公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行人應(yīng)披露最近2年股利分配政策、實(shí)際股利分配情況以及發(fā)行

　　后的股利分配政策。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　36.向原股東配股，擬配股數(shù)量不得超過(guò)本次配股前股本總額的20%。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　37.非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)H前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的80%。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　38.上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的，其最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不應(yīng)少于最近3年實(shí)

　　現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　39.上市公司非公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的

　　條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　40.上市公司公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷(xiāo);非公開(kāi)發(fā)行股票，如發(fā)行對(duì)象均屬于原

　　前10名股東的，則可以由上市公司自行銷(xiāo)售。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　41.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，無(wú)最長(zhǎng)期限限制。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　42.可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換股份前，其持有人具有股東的權(quán)利和義務(wù)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　43.可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于3000萬(wàn)元時(shí)，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告2個(gè)交易日后停

　　止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　44.以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近l期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)

　　不低于其累計(jì)對(duì)外擔(dān)保的金額。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　45.申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券的機(jī)構(gòu)無(wú)需經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，只要債券信用級(jí)別良好即可。

　　()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　46.中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　47.金融債券的發(fā)行可以采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　48.儲(chǔ)蓄國(guó)債不可流通轉(zhuǎn)讓?zhuān)�也不可以辦理提前兌取、質(zhì)押貸款、非交易過(guò)戶(hù)等。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　49.為本次發(fā)行提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任本次債券發(fā)行的受托管理人。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　50.集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日當(dāng)天即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　51.按照國(guó)際金融市場(chǎng)的通常做法，采取配售方式，承銷(xiāo)商可以將所承銷(xiāo)的股份以議購(gòu)方

　　式向特定的投資者配售。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　52.一般發(fā)行新股只需聘請(qǐng)企業(yè)的法律顧問(wèn)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　53.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“持

　　續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書(shū)”。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　54.高持股量股東是指配售及資本化發(fā)行后有權(quán)行使本公司股東大會(huì)5%或以上投票權(quán)的股

　　東。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　55.內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如新申請(qǐng)人上市時(shí)市值超過(guò)40億港元，則無(wú)論在

　　任何時(shí)候公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%(但最低限度要達(dá)6000萬(wàn)港元)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　56.購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)在最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并

　　財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　57.超級(jí)多數(shù)條款是指，如果更改公司章程中的反收購(gòu)條款時(shí)，須經(jīng)過(guò)超級(jí)多數(shù)股東的同

　　意。超級(jí)多數(shù)一般應(yīng)達(dá)到股東的60%以上。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　58.外國(guó)投資者在并購(gòu)后所設(shè)外商投資企業(yè)注冊(cè)資本中的出資比例高于35%的，該企業(yè)享

　　受外商投資企業(yè)待遇。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　59.收購(gòu)合同生效前，收購(gòu)雙方要辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記過(guò)戶(hù)等手續(xù)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　60.并購(gòu)重組委員會(huì)會(huì)議表決采取記名投票方式，并購(gòu)重組委員會(huì)委員不可以棄權(quán)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

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