三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的為A，錯(cuò)誤的為B。)

　　1.我國(guó)目前憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用公開(kāi)招標(biāo)的方式。(　　)

　　2.憑證式國(guó)債在證券交易所債券市場(chǎng)和全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行并交易。(　　)

　　3.根據(jù)《公司法》第七十九條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)由2人以上200人以下為發(fā)起人，其中必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。(　　)

　　4.以發(fā)起設(shè)立方式成立的股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有五人以上為發(fā)起人。(　　)

　　5.董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)。(　　)

　　6.發(fā)起人不得以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等無(wú)形資產(chǎn)作價(jià)出資認(rèn)購(gòu)股份。(　　)

　　7.公司成立后，發(fā)起人未按照公司章程的規(guī)定繳足出資的，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)繳;其他發(fā)起人承擔(dān)連帶責(zé)任。(　　)

　　8.公司每股股票的價(jià)值是確定股票價(jià)值的重要指標(biāo)：公司每股股票價(jià)值=公司股權(quán)價(jià)值/發(fā)行后總股本。(　　)

　　9.股票既可平價(jià)發(fā)行，也可溢價(jià)或折價(jià)發(fā)行。(　　)

　　10.截至2010年年底，我國(guó)尚未有可交換公司債券發(fā)行。(　　)

　　11.股份有限公司在不能成立時(shí)，對(duì)認(rèn)股人已經(jīng)繳納的股款，發(fā)起人只需返還本金。(　　)

　　12.在股票發(fā)行前，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)開(kāi)立專門(mén)用于施行超額配售選擇權(quán)的賬戶，并向證券交易所和中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交授權(quán)委托書(shū)及授權(quán)代表的有效簽字文件。(　　)

　　13.承銷(xiāo)商不得以提供透支、回扣等不正當(dāng)手段誘使他人認(rèn)購(gòu)股票。(　　)

　　14.境內(nèi)公司的自然人股東變更國(guó)籍的，不改變?cè)摴�司的企業(yè)性質(zhì)。(　　)

　　15.發(fā)行人應(yīng)扼要披露最近2期期末的主要債項(xiàng)。(　　)

　　16.路演就是配售。(　　)

　　17.監(jiān)事會(huì)和連續(xù)90日以上單獨(dú)或合計(jì)持有公司20%以上的股份的股東擁有補(bǔ)充召集權(quán)和補(bǔ)充主持權(quán)。(　　)

　　18.輔導(dǎo)協(xié)議簽訂后可隨時(shí)解除。(　　)

　　19.清算價(jià)格法適用于依照《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法(試行)》的規(guī)定，經(jīng)人民法院宣告破產(chǎn)的公司，公司在股份所有制改組中一般不使用這一辦法。(　　)

　　20.審批制的發(fā)行定價(jià)更能反映公司股票的內(nèi)在價(jià)值和投資風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　21.上市公司發(fā)行配股時(shí)，應(yīng)在T-2日刊登配股說(shuō)明書(shū)、發(fā)行公告及網(wǎng)上路演公告。(　　)

　　22.投資者通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行戰(zhàn)略投資的，上市公司根據(jù)《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》的有關(guān)規(guī)定向商務(wù)部報(bào)送相關(guān)申請(qǐng)文件，有特殊規(guī)定的從其規(guī)定。(　　)

　　23.市值配售方式是指在新股發(fā)行時(shí)，將一定比例的新股由上網(wǎng)公開(kāi)發(fā)行改為向二級(jí)市場(chǎng)上投資者配售，投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算的申購(gòu)限量，自愿申購(gòu)新股。(　　)

　　24.如果上市公司董事會(huì)下設(shè)薪酬、審計(jì)、提名等委員會(huì)的，獨(dú)立董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在委員會(huì)成員中占有1/2以上的比例。(　　)

　　25.上市公司向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行新股就是指向全體社會(huì)公眾發(fā)售股份。(　　)

　　26.上市公司配股距前次發(fā)行的時(shí)間間隔應(yīng)不少于一個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度。(　　)

　　27.為提高首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下收購(gòu)及資金結(jié)算效率，證監(jiān)會(huì)要求對(duì)網(wǎng)下部分通過(guò)證券交易所進(jìn)行電子化操作。(　　)

　　28.對(duì)上市公司實(shí)際控制人已承諾解決，但尚未解決的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)可能損害中小股東利益的，應(yīng)在可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)中作特別風(fēng)險(xiǎn)提示。(　　)

　　29.上市公告書(shū)是發(fā)行人在股票上市前向公眾公告發(fā)行與上市有關(guān)事項(xiàng)的信息披露文件，也可以同時(shí)刊登祝賀性和廣告性詞句。(　　)

　　30.考慮到投資者網(wǎng)上瀏覽的效率，首次公開(kāi)募集股票時(shí)，主承銷(xiāo)商須對(duì)招股說(shuō)明書(shū)進(jìn)行概括總結(jié)，然后網(wǎng)上公布。(　　)

　　31.上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金不得直接或間接投資于以買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。(　　)

　　32.上市公司發(fā)行新股時(shí)，招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)說(shuō)明盈利預(yù)測(cè)所依據(jù)的各種假設(shè)是正確的。(　　)

　　33.實(shí)行企業(yè)化經(jīng)營(yíng)，國(guó)家不再核撥經(jīng)費(fèi)的事業(yè)單位和從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的科技性社團(tuán)，具備企業(yè)法人條件的，應(yīng)先申請(qǐng)企業(yè)法人登記，然后才可作為發(fā)起人。(　　)

　　34.參加公司推介活動(dòng)的人員在推介活動(dòng)前，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面表示承諾其發(fā)布的信息不存在虛假。(　　)

　　35.主承銷(xiāo)商不得迎合或鼓動(dòng)企業(yè)以不合理的高溢價(jià)發(fā)行股票。(　　)

　　36.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，發(fā)行人資產(chǎn)負(fù)債率應(yīng)不得高于70%。(　　)

　　37.超額配售選擇權(quán)既可用于上市公司增發(fā)新股，也可用于首次公開(kāi)發(fā)行。(　　)

　　38.首次公募股票發(fā)行人申請(qǐng)股票上市的，應(yīng)向證券交易所提交上市推薦人出具的上市推薦協(xié)議。(　　)

　　39.回售條款應(yīng)當(dāng)以可轉(zhuǎn)換債券持有人可以行使回售權(quán)的年份作出約定，在募集說(shuō)明書(shū)約定的可以行使回售權(quán)的年份內(nèi)，可轉(zhuǎn)換債券持有人每年可以行使一次回售權(quán)。(　　)

　　40.資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的，以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。受托機(jī)構(gòu)以信托財(cái)產(chǎn)為限向投資機(jī)構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。(　　)

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