二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

　　1.中國證監(jiān)會對證券公司機構、制度與人員的檢查包括()。

　　A.擔任主承銷商時，作為知情人對發(fā)行人公告前的內幕信息是否泄露

　　B.有關檔案資料和工作底稿的保存是否完備

　　C.公司負責承銷業(yè)務的高級管理人員及業(yè)務人員是否有相應的證券從業(yè)資格，或是否通過了從業(yè)資格考試

　　D.公司是否建立了相應的制度和組織體系，以控制風險和加強對人員的管理

　　2.證券公司應當聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所對其()進行審計。

　　A.年度凈資本計算表

　　B.風險資本準備計算表

　　C.風險收益計算表

　　D.風險控制指標監(jiān)管報表

　　3.發(fā)行人出現下列()情形的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構的保薦資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格。

　　A.證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　B.公開發(fā)行證券上市當年即虧損

　　C.證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符

　　D.持續(xù)督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　4.在年度報告“董事會報告”部分中，證券公司應按()要求披露證券承銷業(yè)務的經營情況。

　　A.本年和以前年度累計擔任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數、承銷金額和相應的承銷收入

　　B.本年和以前年度累計上市推薦次數、項目和收人情況

　　C.若涉及外幣，應按承銷合同簽訂時的匯率將外幣折合成人民幣

　　D.本年和以前年度累計擔任財務顧問次數以及本年財務顧問收入情況

　　5.以募集設立方式設立公司的，公司創(chuàng)立大會由()組成。

　　A.發(fā)起人

　　B.認股人

　　C.董事

　　D.經理

　　6.應當由出席股東大會會議的股東所持表決權的2/3以上通過的事項有()。

　　A.公司在1年內擔保金額超過公司最近l期經審計總資產20%的

　　B.公司在1年內購買、出售重大資產超過公司最近1期經審計總資產30%的

　　C.股權激勵計劃

　　D.法律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定的，以及股東大會以普通決議認定會對公司產生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項

　　7.清算組在清算期間行使的職權包括()。

　　A.處理公司清償債務后的剩余財產

　　B.清理公司財產，分別編制資產負債表和財產清單

　　C.處理與清算有關的公司未了結的業(yè)務

　　D.通知、公告?zhèn)鶛嗳?/P>

　　8.會計報表審計過程包括()。

　　A.審計完成階段

　　B.實施審計階段

　　C.計劃階段

　　D.評估階段

　　9.無形資產包括()。

　　A.特許經營權

　　B.土地使用權

　　C.專利權

　　D.商譽

　　10.()的性質均屬國家所有，統稱為國有股。

　　A.國家股

　　B.國有法人股

　　C.非流通股

　　D.流通股

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