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2015年證券從業(yè)考試證券發(fā)行與承銷精選模擬試題六

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  一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)最符合題目要求,請選出正確的選項(xiàng))

  1.總資產(chǎn)規(guī)模為(  )億元以上的發(fā)行人,可視實(shí)際情況決定應(yīng)披露的交易金額,但應(yīng)在申報(bào)時(shí)說明。

  A.1

  B.5

  C.8

  D.10

  2.董事、監(jiān)事、高級管理人員非經(jīng)(  )書面授權(quán),不得對外發(fā)布上市公司未披露信息。

  A.股東大會

  B.監(jiān)事會

  C.董事會

  D.董事長

  3.公司指定代行董事會秘書職責(zé)的人員之前,由(  )代行董事會秘書職責(zé)。

  A.總經(jīng)理

  B.董事長

  C.股東代表

  D.首席執(zhí)行官

  4.發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后(  )日內(nèi),將正式印刷的招股說明書全文文本一式五份,分別報(bào)送中國證監(jiān)會及其發(fā)行人注冊地的派出機(jī)構(gòu)。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  5.招股說明書中涉及國有股的,應(yīng)在國家股股東之后標(biāo)注(  ),在國有法人股股東之后標(biāo)注(  )。

  A.SOS、SS

  B.SOS、SLS

  C.SS、SLS

  D.SLS、SOS

  6.發(fā)行人應(yīng)披露發(fā)起人、持有發(fā)行人(  )以上股份的主要股東及實(shí)際控制人的基本情況。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

  7.發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在(  )萬元以上或者雖未達(dá)到前述標(biāo)準(zhǔn)但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。

  A.200

  B.500

  C.800

  D.1000

  8.凡在招股說明書披露日至(  )日期間所發(fā)生的對投資者做出投資決策有重大影響的信息,均應(yīng)在上市公告書中披露。

  A.發(fā)行公告書刊登

  B.發(fā)行

  C.發(fā)行申請批準(zhǔn)

  D.上市公告書刊登

  9.發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書后(  )日內(nèi),將上市公告書文本一式五份分別報(bào)送發(fā)行人注冊地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  10.發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后(  )日內(nèi),將正式印刷的招股說明書全文文本一式五份,分別報(bào)送中國證監(jiān)會及其在發(fā)行人注冊地的派出機(jī)構(gòu)。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
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