一、單項選擇題

　　1.C

　　[解析]選項ABD所述的情況應繼續(xù)輔導。

　　2.C

　　[解析]發(fā)行人應披露最近一個會計年度內發(fā)生的重大關聯(lián)交易事項。對于某一關聯(lián)方，若報告期內累計交易總額高于3000萬元或占上市公司最近一期經審計凈資產值5%以上或占本期凈利潤的10%以上的關聯(lián)交易，發(fā)行人應予披露。

　　3.B

　　[解析]保薦人唆使、協(xié)助或者參與干擾發(fā)審委工作的，中國證監(jiān)會按照有關規(guī)定在3個月內不受理該保薦人的推薦。

　　4.C

　　[解析]承銷金額在3億元以上、承銷團成員在10家以上可設2—3家副主承銷商。

　　5.A

　　[解析]主承銷商應在推薦函中說明內核情況。

　　6.A

　　[解析]上市公司就發(fā)行證券事項召開股東大會，應當提供網絡或者其他方式為股東參加股東大會提供便利。上市公司發(fā)行新股決議1年有效;決議失效后仍決定繼續(xù)實施發(fā)行新股的，須重新提請股東大會表決。

　　7.C

　　[解析]根據2009年4月14日修改后的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第36條規(guī)定。首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度。

　　8.B

　　[解析]發(fā)審委會議適用普通程序時，每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為7名，表決投票時同意票數達到5票為通過，同意票數未達到5票為未通過。

　　9.A

　　[解析]非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不超過10名，發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應當經國務院相關部門事先批準。

　　10.D

　　[解析]發(fā)審委委員為25名，部分發(fā)審委委員可以為專職。其中中國證監(jiān)會的人員5名，中國證監(jiān)會以外的人員20名。發(fā)審委設會議召集人5名。

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