131. 可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換股份前，其持有人具有股東的權(quán)利和義務(wù)。 ( )

　　【答案】* 錯(cuò)誤：可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換股份前，其持有人不具有股東的權(quán)利和

　　義務(wù)。

　　132. 上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束1年后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票，轉(zhuǎn)股期限由公司根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期限及公司財(cái)務(wù)狀況確定。( )

　　【答案】* 錯(cuò)誤：根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個(gè)月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票，轉(zhuǎn)股期限由公司根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期限及公司財(cái)務(wù)狀況確定。

　　133. 可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于5000萬(wàn)元時(shí)，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個(gè)交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。 ( )

　　【答案】* 錯(cuò)誤

　　134. 公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保，擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用。 ( )

　　【答案】* 正確

　　135. 發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認(rèn)購(gòu)的投資者提供財(cái)務(wù)資助或者補(bǔ)償?shù)�，中�?guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以警告、罰款。( )

　　【答案】* 正確

　　136. 公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)委托具有資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)和跟蹤評(píng)級(jí);資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告1次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。 ( )

　　【答案】* 正確

　　137. 證券公司應(yīng)加強(qiáng)投資銀行項(xiàng)目的集中管理和控制，對(duì)投資銀行項(xiàng)目實(shí)施合理的項(xiàng)目進(jìn)度跟蹤、項(xiàng)目投入產(chǎn)出核算和項(xiàng)目利潤(rùn)分配等措施。 ( )

　　【答案】* 正確

　　138. 招股說(shuō)明書摘要的目的僅為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡(jiǎn)要情況，無(wú)須包括招股說(shuō)明書全文各部分的主要內(nèi)容。 ( )

　　【答案】* 正確

　　139. 發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書及其摘要披露后10日內(nèi)，將正式印刷的招股說(shuō)明書全文文本一式三份，分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其在發(fā)行人注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)。()

　　【答案】* 錯(cuò)誤 解 析：發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書及其摘要披露后10日內(nèi)，將正式印刷的招股說(shuō)明書全文文本一式五份，分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其在發(fā)行人注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)。

　　140. 企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)制定發(fā)行計(jì)劃，在計(jì)劃內(nèi)各期票據(jù)的利率形式、期限結(jié)構(gòu)等要嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，不得自行設(shè)計(jì)。 ( )

　　【答案】* 錯(cuò)誤 解 析：中期票據(jù)是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)按照計(jì)劃分期發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)制定發(fā)行計(jì)劃，在計(jì)劃內(nèi)可靈活設(shè)計(jì)各期票據(jù)的利率形式、期限結(jié)構(gòu)等要素。

　　141. 1993年12月通過(guò)的《公司法》中規(guī)定，只有股份有限公司才可以發(fā)行公司債券。 ( )

　　【答案】* 錯(cuò)誤

　　142。1996年4月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)出《關(guān)于規(guī)范企業(yè)債券的證券交易所上市交易等有關(guān)問(wèn)題的通知》，規(guī)定企業(yè)債券上市的最終批準(zhǔn)權(quán)屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)，企業(yè)債券暫利用證交所電腦系統(tǒng)上網(wǎng)發(fā)行，可以回購(gòu)。()

　　【答案】* 錯(cuò)誤：主要考查考生細(xì)心程度。1996年4月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)出《關(guān)于規(guī)范企業(yè)債券的證券交易所上市交易等有關(guān)問(wèn)題的通知》，規(guī)定企業(yè)債券上市的最終批準(zhǔn)權(quán)屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)，企業(yè)債券暫不利用證交所電靦系統(tǒng)上網(wǎng)發(fā)行，可以回購(gòu)。少一個(gè)不字，意思全然相反。

　　143. 招股說(shuō)明書應(yīng)披露發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)及其負(fù)責(zé)人、高級(jí)管理人員及經(jīng)辦人員之間存在的直接或間接的股權(quán)關(guān)系或其他權(quán)益關(guān)系。 ( )

　　【答案】* 正確

　　144. 預(yù)先披露的招股說(shuō)明書(申報(bào)稿)是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，應(yīng)含有價(jià)格信息，但發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票( )

　　【答案】* 錯(cuò)誤：預(yù)先披露的招股說(shuō)明書(申報(bào)稿)不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有價(jià)格信息，發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。

　　145. 申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券時(shí)，一定要報(bào)送發(fā)行人編制的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告。 ( )

　　【答案】* 錯(cuò)誤

　　146. 審計(jì)報(bào)告是審計(jì)工作的最終結(jié)果，不具有法定的證明效力。 ( )

　　【答案】* 錯(cuò)誤：審計(jì)報(bào)告是審計(jì)工作的最終結(jié)果，具有法定的證明效力。

　　147. 審計(jì)報(bào)告日期應(yīng)早于被審計(jì)單位管理部門確認(rèn)和簽署會(huì)計(jì)報(bào)表的日期。 ( )

　　【答案】* 錯(cuò)誤：對(duì)審計(jì)報(bào)告細(xì)節(jié)的考查。審計(jì)報(bào)告日期不應(yīng)早于被審計(jì)單位管理部門確認(rèn)和簽署會(huì)計(jì)報(bào)表的日期。

　　148. 資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告是評(píng)估機(jī)構(gòu)完成評(píng)估工作后出具的專業(yè)報(bào)告。該報(bào)告涉及國(guó)有資產(chǎn)的，須經(jīng)股東會(huì)或董事會(huì)確認(rèn)后生效。 ( )

　　【答案】* 錯(cuò)誤：資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告是評(píng)估機(jī)構(gòu)完成評(píng)估工作后出具的專業(yè)報(bào)告。該報(bào)告涉及國(guó)有資產(chǎn)的，須經(jīng)過(guò)國(guó)有資產(chǎn)管理部門、有關(guān)的主管部門核準(zhǔn)或備案;該報(bào)告不涉及國(guó)有資產(chǎn)的，須經(jīng)過(guò)股東會(huì)或董事會(huì)確認(rèn)后生效。

　　149. 中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場(chǎng)的一個(gè)板塊，其適用的基本制度規(guī)范和發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)與現(xiàn)有主板市場(chǎng)有所不同。 ( )

　　【答案】* 錯(cuò)誤

　　150. 承銷費(fèi)用一般根據(jù)股票發(fā)行規(guī)模和承銷時(shí)間確定。 ( )

　　【答案】* 錯(cuò)誤：承銷費(fèi)用一般根據(jù)股票發(fā)行規(guī)模確定。

　　151. 熊貓債券是指國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)依法在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的、以外幣計(jì)價(jià)的債券。 ( )

　　【答案】* 錯(cuò)誤

　　152。經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣2億元，經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為5億元。 ( )

　　【答案】* 錯(cuò)誤：經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元，經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為5億元。

　　153。申請(qǐng)記賬式圍債承銷團(tuán)乙類成員資格的申譯人應(yīng)具備的條件包括：注冊(cè)資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)，或者注冊(cè)資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。( )

　　【答案】* 正確

　　154. 詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)對(duì)上年度參與詢價(jià)的情況進(jìn)行總結(jié)。 ( )

　　【答案】* 正確

　　155. 我國(guó)股份有限公司的登記機(jī)關(guān)為各地工商行政管理部門。 ( )

　　【答案】* 錯(cuò)誤：根據(jù)我國(guó)現(xiàn)有的法規(guī)規(guī)定，股份有限公司的登記機(jī)關(guān)為設(shè)區(qū)的市(地區(qū))工商行政管理局以上的工商行政管理部門。

　　156. 發(fā)行人若在中國(guó)境外進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，應(yīng)對(duì)有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行地域性分析。 ( )

　　【答案】* 正確

　　157. 公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額在公司注冊(cè)資本的30%以上的，可以不再提取。 ( )

　　【答案】* 錯(cuò)誤：公司法定公積金累計(jì)額在公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取，而不是30%就不再提取。

　　158. 監(jiān)事的任期為3年。監(jiān)事任期屆滿，不可以連任。 ( )

　　【答案】* 錯(cuò)誤：監(jiān)事的任期為3年，監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。

　　159. 首次公開發(fā)行股票并上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。( )

　　【答案】* 錯(cuò)誤

　　160. 保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交上市保薦書以及按要求其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件，并報(bào)證券交易所備案。

　　【答案】* 錯(cuò)誤：保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交發(fā)行保薦書、保薦代表人專項(xiàng)授權(quán)書、發(fā)行保薦工作報(bào)告以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)按要求其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。沒(méi)有報(bào)證券交易所備案一說(shuō)。

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