、多項(xiàng)選擇題

　　1.CD

　　【解析】本題考查證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查一機(jī)構(gòu)、制度與人員檢查所包括的內(nèi)容。

　　2.ABD

　　【解析】本題考查證券公司承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相

　　關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其年度凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指

　　標(biāo)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。

　　3.ABD

　　【解析】本題考查保薦制度具體監(jiān)管措施的有關(guān)規(guī)定。

　　4.ABD

　　【解析】本題考查證監(jiān)會(huì)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的檢查。選項(xiàng)C應(yīng)該是若涉及外幣，按承銷期末

　　的匯率將外幣折合成人民幣。

　　5.AB

　　【解析】創(chuàng)立大會(huì)由發(fā)起人、認(rèn)股人組成。

　　6.BCD

　　【解析】公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司最近1期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)

　　30%的;股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃和法律、行政法規(guī)或《上市公司章程指引》規(guī)定的，以及股東大會(huì)

　　以普通決議認(rèn)定會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過(guò)的其他事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)由出

　　席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

　　7.ABCD

　　【解析】本題考查股份有限公司的解散和清算。清算組在清算期間行使下列職權(quán)：(1)清

　　理公司財(cái)產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單;(2)通知、公告?zhèn)鶛?quán)人;(3)處理與清算

　　有關(guān)的公司未了結(jié)的業(yè)務(wù);(4)清繳所欠稅款以及清算過(guò)程中產(chǎn)生的稅款;(5)清理債權(quán)、

　　債務(wù);(6)處理公司清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn);(7)代表公司參與民事訴訟活動(dòng)。

　　8.ABC

　　【解析】會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)過(guò)程包括計(jì)劃階段、實(shí)施審計(jì)階段和審計(jì)完成階段。

　　9.ABCD

　　【解析】無(wú)形資產(chǎn)主要包括商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)、專有技術(shù)、土地使用權(quán)、商譽(yù)、特

　　許經(jīng)營(yíng)權(quán)、開采權(quán)等。

　　10.AB

　　【解析】國(guó)家股和國(guó)有法人股的性質(zhì)均屬國(guó)家所有，統(tǒng)稱為國(guó)有股。

　　11.ABCD

　　【解析】本題考查關(guān)聯(lián)方所包括的具體內(nèi)容。

　　12.ABCD

　　【解析】本題考查認(rèn)股權(quán)證籌資的特點(diǎn)。

　　13.ABCD

　　【解析】保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交發(fā)行保薦書、保薦代表

　　人專項(xiàng)授權(quán)書、發(fā)行保薦工作報(bào)告以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。14.ABC

　　【解析】選項(xiàng)D應(yīng)該是發(fā)行后股本總額不少于3000萬(wàn)元。本題考查在創(chuàng)業(yè)板上市公司首

　　次公開發(fā)行股票的基本條件。

　　15.AC

　　【解析】發(fā)行保薦工作報(bào)告的必備內(nèi)容包括項(xiàng)目運(yùn)作流程、項(xiàng)目存在問(wèn)題及其解決情況。

　　16.ABCD

　　【解析】本題考查詢價(jià)對(duì)象的概念。

　　17.ABCD

　　【解析】本題考查股票鎖定的一般規(guī)定。

　　18.ABCD

　　【解析】本題考查首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)的概念。

　　19.ABCD

　　【解析】發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與核心技術(shù)人員的兼職情況及所兼職

　　單位與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系。沒(méi)有兼職的，應(yīng)予以聲明。

　　20.ABCD

　　【解析】為信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)出具專項(xiàng)文件的保薦機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　及其人員，違反《證券法》、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可依法采取責(zé)令

　　改正、監(jiān)管談話、出具警示函、記人誠(chéng)信檔案等監(jiān)管措施。

　　21.ABCD

　　【解析】本題考查發(fā)行公告的內(nèi)容。

　　22.AD

　　【解析】本題考查上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件。

　　23.BCD

　　【解析】本題考查增發(fā)的發(fā)行方式。

　　24.AD

　　【解析】本題考查上市公司非公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件的相關(guān)內(nèi)容。選項(xiàng)B應(yīng)該是發(fā)行人

　　最近l年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及最近l期的財(cái)務(wù)報(bào)告;選項(xiàng)C應(yīng)該是最近3年及l(fā)期

　　的比較式財(cái)務(wù)報(bào)表(包括合并報(bào)表和母公司報(bào)表)。

　　25.ABCD

　　【解析】本題考查可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股期或行權(quán)期的相關(guān)介紹。

　　26.ABC

　　【解析】本題考查發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券凈資產(chǎn)要求。選項(xiàng)D應(yīng)該是發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)

　　換公司債券的上市公司，其最近l期未經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元。

　　27.ABC

　　【解析】通常情況下，可轉(zhuǎn)換公司債券贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低，

　　贖回的期權(quán)價(jià)值就越大，越有利于發(fā)行人。相反，贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回

　　價(jià)格越高，贖回的期權(quán)價(jià)值就越小，越有利于轉(zhuǎn)債持有人。

　　28.ACD

　　【解析】選項(xiàng)B應(yīng)該是注冊(cè)資本不低于5億元人民幣，并且最近3年末的凈資產(chǎn)不低于5

　　億元人民幣。

　　29.ABCD

　　【解析】本題考查影響國(guó)債銷售價(jià)格的因素。

　　30.BC

　　【解析】選項(xiàng)A應(yīng)該是近2年沒(méi)有違法和重大違規(guī)行為;選項(xiàng)D應(yīng)該是單個(gè)投資人持有

　　量不超過(guò)該期公司債券發(fā)行量的30%。

　　31.AB

　　【解析】選項(xiàng)C應(yīng)該是具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬(wàn)

　　元。選項(xiàng)D應(yīng)該是最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)

　　銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄。

　　32.ACD

　　【解析】選項(xiàng)B應(yīng)該是凈資產(chǎn)不少于4億元人民幣。

　　33.ABCD

　　【解析】本題考查境內(nèi)上市外資股的發(fā)行準(zhǔn)備。境內(nèi)上市外資股的發(fā)行準(zhǔn)備包括實(shí)施企業(yè)改組方案、選聘中介機(jī)構(gòu)、盡職調(diào)查、提供法律意見(jiàn)、資產(chǎn)評(píng)估、財(cái)務(wù)審計(jì)、設(shè)立公

　　司、提供發(fā)行股票的申請(qǐng)材料、核準(zhǔn)。

　　34.ABD

　　【解析】本題考查在中國(guó)香港創(chuàng)業(yè)板上市，新申請(qǐng)人的附屬公司獲準(zhǔn)更改其財(cái)政年度期

　　間需滿足的條件。

　　35.ABCD

　　【解析】本題考查國(guó)際推介的主要內(nèi)容。

　　36.BD

　　【解析】按目標(biāo)公司董事會(huì)是否抵制劃分，收購(gòu)可以分為善意收購(gòu)和敵意收購(gòu)。

　　37.ABCD

　　【解析】本題考查上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)遵循的原則。

　　38.BCD

　　【解析】選項(xiàng)A應(yīng)該是公司及其主要股東近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

　　39.ABCD

　　【解析】本題考查向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股應(yīng)遵循的原則。

　　40.ABD

　　【解析】本題考查個(gè)人申請(qǐng)注冊(cè)登記為財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的，要求具備的資格條件。選項(xiàng)

　　C應(yīng)該是最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。

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