三、判斷題

　　1.【解析】答案為A。略

　　2.【解析】答案為B。記賬式國(guó)債在證券交易所債券市場(chǎng)和全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行并交易。憑證式國(guó)債通過(guò)商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄銀行的網(wǎng)點(diǎn)，面向公眾投資者發(fā)行。

　　3.【解析】答案為A。略

　　4.【解析】答案為A。略

　　5.【解析】答案為A。略

　　6.【解析】答案為B。我國(guó)《證券法》規(guī)定，發(fā)起人可以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等無(wú)形資產(chǎn)作價(jià)出資認(rèn)購(gòu)股份。

　　7.【解析】答案為A。略

　　8.【解析】答案為A。略

　　9.【解析】答案為B�！蹲C券法》規(guī)定，我國(guó)股票發(fā)行只能平價(jià)發(fā)行或溢價(jià)發(fā)行，不得拆價(jià)發(fā)行。

　　10.【解析】答案為A。略

　　11.【解析】答案為B。股份有限公司若不能成立，則發(fā)起人應(yīng)將認(rèn)股人的股款并連同同期銀行存款利息返還認(rèn)股人。

　　12.【解析】答案為B。超額配售選擇權(quán)是在股票發(fā)行上市之日起30日內(nèi)決定的，在股票發(fā)行以前沒(méi)有作出具體規(guī)定。

　　13.【解析】答案為A。略

　　14.【解析】答案為A。略

　　15.【解析】答案為B。收購(gòu)兼并信息披露、固定資產(chǎn)和對(duì)外投資情況披露、無(wú)形資產(chǎn)披露、債項(xiàng)披露都是扼要披露最近1期期末的主要債項(xiàng)。

　　16.【解析】答案為B。路演是在主承銷商的安排和幫助下，主要由發(fā)行人面對(duì)投資者公開(kāi)進(jìn)行的、旨在讓更多的投資者了解發(fā)行人情況的過(guò)程。

　　17.【解析】答案為B。如果董事會(huì)不能召開(kāi)股東大會(huì)，則監(jiān)事會(huì)有權(quán)主持，如果監(jiān)事會(huì)不能召開(kāi)，則由90日以上單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東召開(kāi)。

　　18.【解析】答案為B。輔導(dǎo)協(xié)議簽訂后，要報(bào)送證監(jiān)會(huì)備案，除非經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，不得隨意更改。

　　19.【解析】答案為A。略

　　20.【解析】答案為B。核準(zhǔn)制的發(fā)行定價(jià)更能反映公司股票的內(nèi)在價(jià)值和投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　21.【解析】答案為A。略

　　22.【解析】答案為B。投資者通過(guò)上市公司定向發(fā)行方式進(jìn)行戰(zhàn)略投資的，上市公司根據(jù)《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》的有關(guān)規(guī)定向商務(wù)部報(bào)送相關(guān)申請(qǐng)文件，有特殊規(guī)定的從其規(guī)定。

　　23.【解析】答案為A。略

　　24.【解析】答案為A。略

　　25.【解析】答案為A。略

　　26.【解析】答案為A。略

　　27.【解析】答案為A。略

　　28.【解析】答案為A。略

　　29.【解析】答案為B。上市公告書(shū)不得刊登祝賀性和廣告性詞句。

　　30.【解析】答案為B。首次公開(kāi)募集的招股說(shuō)明書(shū)全文應(yīng)在指定網(wǎng)站上披露。

　　31.【解析】答案為A。略

　　32.【解析】答案為B。發(fā)行人進(jìn)行的盈利預(yù)測(cè)是管理層在最佳估計(jì)假設(shè)基礎(chǔ)上編制的，但所依據(jù)的假設(shè)有不確定性，應(yīng)當(dāng)讓投資者注意。

　　33.【解析】答案為A。略

　　34.【解析】答案為A。略

　　35.【解析】答案為A。略

　　36.【解析】答案為A。略

　　37.【解析】答案為A。略

　　38.【解析】答案為A。略

　　39.【解析】答案為A。略

　　40.【解析】答案為A。略

　　41.【解析】答案為B。信息披露的原則有真實(shí)性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性和完整性。

　　42.【解析】答案為A。略

　　43.【解析】答案為B。如果公司公開(kāi)發(fā)行股票，則其財(cái)務(wù)審計(jì)和資產(chǎn)評(píng)估不得由同一個(gè)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

　　44.【解析】答案為B。初步詢價(jià)開(kāi)始日前2個(gè)工作日，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向交易所申請(qǐng)股票代碼。

　　45.【解析】答案為A。略

　　46.【解析】答案為A。略

　　47.【解析】答案為A。略

　　48.【解析】答案為B。盈利性預(yù)測(cè)報(bào)告，如果是在上半年進(jìn)行的，則其預(yù)測(cè)不超過(guò)下個(gè)會(huì)計(jì)年度，如果是在下半年進(jìn)行的，則不超過(guò)下一個(gè)會(huì)計(jì)年度的結(jié)束時(shí)間。

　　49.【解析】答案為A。略

　　50.【解析】答案為B。承銷商不可以將場(chǎng)外分銷的實(shí)物券在場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷。

　　51.【解析】答案為B。公司債券的發(fā)行招標(biāo)日為T-3日。

　　52.【解析】答案為A。略

　　53.【解析】答案為B。發(fā)行公司債券，則公司應(yīng)當(dāng)在6月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)在24日內(nèi)發(fā)行完畢。

　　54.【解析】答案為B。永續(xù)價(jià)值是公司預(yù)測(cè)時(shí)期末的市場(chǎng)價(jià)值。

　　55.【解析】答案為B。實(shí)施并購(gòu)對(duì)象選擇時(shí)，有時(shí)需要相關(guān)律師提供相應(yīng)的法律意見(jiàn)。

　　56.【解析】答案為A。略

　　57.【解析】答案為B。外資股發(fā)行的招股說(shuō)明書(shū)可以采取嚴(yán)格的招股章程形式，也可以采取信息備忘錄的形式。

　　58.【解析】答案為A。略

　　59.【解析】答案為A。略

　　60.【解析】答案為B。《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)附表》規(guī)定的關(guān)注要點(diǎn)是對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事相關(guān)并購(gòu)重組業(yè)務(wù)的最低要求，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)結(jié)合個(gè)案的實(shí)際情況，全面做好盡職調(diào)查工作。充分分析和揭示風(fēng)險(xiǎn)。

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