三、判斷題

　　1.B

　　[解析]發(fā)行人不得認(rèn)購或變相認(rèn)購自己發(fā)行的金融債券。

　　2.B

　　[解析]應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會。

　　3.A

　　[解析]根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第49條規(guī)定，上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷。

　　4.B

　　[解析]應(yīng)在發(fā)行日前5個工作日進(jìn)行公布。

　　5.B

　　[解析]我國金融債券的存量居于國債和央行票據(jù)之后。

　　6.B

　　[解析]商業(yè)銀行發(fā)行金融債券沒有強(qiáng)制擔(dān)保要求;財務(wù)公司發(fā)行金融債券則需要由財務(wù)公司的母公司或其他有擔(dān)保能力的成員單位提供相應(yīng)擔(dān)保，經(jīng)中國銀監(jiān)會批準(zhǔn)免于擔(dān)保的除外。

　　7.B

　　[解析]發(fā)行人和承銷人應(yīng)在承銷協(xié)議中明確雙方的權(quán)利與義務(wù)，并加以披露。

　　8.B

　　[解析]金融債券承銷人的注冊資本應(yīng)不低于2億元人民幣。

　　9.B

　　[解析]以定向方式發(fā)行金融債券的，應(yīng)優(yōu)先選擇協(xié)議承銷方式。

　　10.B

　　[解析]股東與經(jīng)理層之間的利益沖突所導(dǎo)致的代理成本又被稱為“外部股東代理成本”，債權(quán)人與股東之間的利益沖突以及與債權(quán)相伴隨的破產(chǎn)成本又被稱為“債券的代理成本”。

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