21.發(fā)行人應簡要披露員工及其社會保障情況，包括()。

　　A.員工專業(yè)結構

　　B.發(fā)行人執(zhí)行社會保障制度、住房制度改革情況

　　C.員工人數(shù)及變化情況

　　D.員工受教育程度

　　22.上市公司公開發(fā)行新股的推薦核準，包括()。

　　A.由保薦機構進行的內(nèi)核、出具發(fā)行保薦書

　　B.保薦機構對承銷商備案材料的合規(guī)性審核

　　C.發(fā)行審核委員會審核、核準發(fā)行

　　D.由中國證監(jiān)會進行的受理文件、初審

　　23.上市公司發(fā)行證券，可以()。

　　A.通過詢價的方式確定發(fā)行價格

　　B.與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價格

　　C.根據(jù)申購情況由市場確定發(fā)行價格

　　D.采取其他方式確定發(fā)行價格

　　24.關于上市公司配股的信息披露，假設T日為股權登記日，則有關公告刊登的時間表述

　　正確的有()。

　　A.T一2日，刊登配股說明書、發(fā)行公告及網(wǎng)上路演公告(如有)

　　B.T～1日，網(wǎng)下累計投標詢價結果公告

　　C.T+1日～T+5日。刊登配股提示性公告

　　D.T+X日，刊登股份變動及上市公告書

　　25.上市公司全體()應當在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔個別和連帶的法律責任。

　　A.董事

　　B.核心技術人員

　　C.監(jiān)事

　　D.高級管理人員

　　26.國內(nèi)可轉換公司債券的發(fā)行方式主要有()。

　　A.全部網(wǎng)上定價發(fā)行

　　B.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下向機構投資者配售相結合

　　C.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)下向機構投資者配售

　　D.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網(wǎng)上定價發(fā)行和網(wǎng)下向機構投資

　　者配售相結合的方式

　　27.關于上市公司發(fā)行可轉換公司債券的配售安排，正確的有()。

　　A.主承銷商可以對同一類別的機構投資者應當按相同的比例進行配售

　　B.主承銷商應當在發(fā)行公告中明確機構投資者的分類標準

　　C.主承銷商未對機構投資者進行分類的，應當在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回撥機

　　制，回撥后兩者的獲配比例應當一致

　　D.要求以不超過50%的比例向原股東優(yōu)先配售

　　28.企業(yè)(或公司)申請發(fā)行債券，須向國家發(fā)改委報送()等文件。

　　A.信用評級報告

　　B.發(fā)行企業(yè)債券可行性研究報告

　　C.發(fā)行人最近3年的財務報告和審計報告(連審)

　　D.擔保人最近3年財務報告和審計報告及最近1期的財務報告(如有)

　　29.為公司債券提供擔保，應當符合的條件是()。

　　A.設定擔保的，擔保財產(chǎn)權屬應當清晰，尚未被設定擔�；蛘卟扇”Ｈ�措施

　　B.擔保財產(chǎn)的價值低于擔保金額

　　C.擔保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現(xiàn)債權的費用

　　D.以保證方式提供擔保的，為連帶責任保證

　　30.根據(jù)中華人民共和國財政部財庫E20lo]6號文件《財政部關于印發(fā)(2010年記賬式國債招標規(guī)則)的通知》，目前記賬式國債的招標方式有()。

　　A.荷蘭式招標

　　B.美國式招標

　　C.混合式招標

　　D.移動式招標

　　31.根據(jù)《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》，公司債券上市條件包括()。

　　A.申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　B.債券須經(jīng)資信評級機構評級，且債券的信用級別良好

　　C.債券的實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

　　D.債券的期限為2年以上

　　32.境內(nèi)上市外資股的投資主體有()。

　　A.擁有外匯的境內(nèi)居民

　　B.定居在國外的中國公民

　　C.外國的自然人、法人和其他組織

　　D.中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織

　　33.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，上市公司應當在下述()事件發(fā)生后次日履行

　　信息披露義務。

　　A.所屬企業(yè)獲準境外發(fā)行上市

　　B.所屬企業(yè)到境外上市的董事會決議

　　C.所屬企業(yè)到境外上市的股東大會決議

　　D.所屬企業(yè)向中國證監(jiān)會提交的境外上市申請獲得受理

　　34.H股上市公司審核委員會成員，要求()。

　　A.必須全部是非執(zhí)行董事

　　B.出任主席者可以不是獨立非執(zhí)行董事

　　C.獨立執(zhí)行董事占大多數(shù)

　　D.其中至少1名是獨立非執(zhí)行董事且具有適當?shù)膶�業(yè)資格，或具備適當?shù)臅�計或相關

　　財務管理專長

　　35.內(nèi)地企業(yè)在中國香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行股票并上市的股份有限公司在股東人數(shù)方面應滿

　　足()。

　　A.發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務記錄，至少有l(wèi)00名股東

　　B.發(fā)行人具備l2個月活躍業(yè)務記錄，至少有300名股東

　　C.持股量最高的5名股東合計的持股量不得超過公眾持有的股本證券的35%

　　D.持股量最高的25名股東合計的持股量不得超過公眾持有的股本證券的70%

　　36.有下列()情形之一的，不得收購上市公司。

　　A.收購人負有數(shù)額較大債務，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)

　　B.收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為

　　C.收購人最近2年有嚴重的證券市場失信行為

　　D.收購人為自然人的，存在《公司法》第l47條規(guī)定的情形

　　37.反收購管理層防衛(wèi)策略有()。

　　A.毒丸策略

　　B.金降落傘策略

　　C.銀降落傘策略

　　D.積極向其股東宣傳反收購的思想

　　38.對并購重組委員會委員的監(jiān)督主要包括()。

　　A.問責制度

　　B.違規(guī)處罰

　　C.舉報監(jiān)督

　　D.暫停審核

　　39.進行戰(zhàn)略投資的外國投資者必須具有()條件。

　　A.依法設立、經(jīng)營的外國法人或其他組織，財務穩(wěn)健、資信良好且具有成熟的管理

　　經(jīng)驗

　　B.境外實有資產(chǎn)總額不低于l億美元或管理的境外實有資產(chǎn)總額不低于5億美元

　　C.有健全的治理結構和良好的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范

　　D.近3年內(nèi)未受到境內(nèi)外監(jiān)管機構的重大處罰(不包括其母公司)

　　40.向外商轉讓上市公司國有股和法人股須在()范圍內(nèi)進行。

　　A.向外商轉讓上市公司國有股和法人股，應當符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》的要求

　　B.必須由中方控股或相對控股的，轉讓后應保持中方控股或相對控股地位

　　C.國有股和法人股總市值不能超過公司凈資產(chǎn)的20%

　　D.凡禁止外商投資的產(chǎn)業(yè)，上市公司的國有股和法人股不得向外商轉讓

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