二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)

　　1.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股應(yīng)遵循(　　)原則。

　　A.防止國有資產(chǎn)流失

　　B.符合國家產(chǎn)業(yè)政策要求

　　C.堅持“三公”原則

　　D.維護證券市場秩序

　　2.下列(　　)情況下，收購人以要約方式預(yù)定收購的一個上市公司的股份比例不得低于該上市公司已發(fā)行股份的5%。

　　A.投資者自愿選擇以要約方式收購上市公司股份

　　B.已持有該公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)增持股份

　　C.擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的5%，但未超過30%

　　D.擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的10%，但未超過30%

　　3.在上市公司收購過渡期內(nèi)，如無特殊情況一般不得進行下列(　　)行為。

　　A.收購人改選上市公司董事會

　　B.被收購公司為收購人提供擔(dān)保

　　C.被收購公司公開發(fā)行股份募集資金

　　D.收購人為挽救陷入危機而出售被收購公司資產(chǎn)

　　4.下列(　　)情形下，收購人可以向中國證監(jiān)會提出免于以要約方式增持股份的申請。

　　A.證明本次轉(zhuǎn)讓未導(dǎo)致上市公司的實際控制人發(fā)生變化

　　B.收購人能夠挽救公司面臨的嚴重財務(wù)困難，并承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權(quán)益

　　C.股東大會同意收購人免于發(fā)出要約，收購人持有該公司已發(fā)行股份的30%以上且承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其擁有權(quán)益的股份

　　D.證監(jiān)會出于適應(yīng)證券市場發(fā)展變化和保護投資者合法權(quán)益給做出豁免

　　5.對上市公司收購進行監(jiān)管所涉及的部門有(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.財務(wù)顧問

　　C.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　D.證券交易所

　　6.有下列(　　)情形的公司，不得收購其他上市公司。

　　A.收購人最近3年有重大違法行為

　　B.收購人最近3年有嚴重的證券市場失信行為

　　C.收購人負有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)

　　D.收購人為了報復(fù)被收購公司的股東而進行收購

　　7.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》適用于下列(　　)行為范圍。

　　A.在日常經(jīng)營活動之外出售公司資產(chǎn)

　　B.與他人新設(shè)企業(yè)、對已設(shè)立的企業(yè)增資或者減資

　　C.將經(jīng)營性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營、租賃

　　D.按照披露的募集資金用途，使用募集資金對外投資

　　8.下列(　　)行為可以界定為重大資產(chǎn)重組行為。

　　A.購買的資產(chǎn)總額占上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的55%

　　B.出售的資產(chǎn)在最近1個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告營業(yè)收入的45%

　　C.出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的60%以上，出售的資產(chǎn)凈額為6000萬元人民幣

　　D.購買的資產(chǎn)在最近1個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告營業(yè)收入的60%

　　9.上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組做出的決議，應(yīng)當(dāng)包括下列(　　)事項。

　　A.本次重大資產(chǎn)重組的方式

　　B.交易價格

　　C.交易對方

　　D.定價依據(jù)

　　10.下列(　　)情形可以算作為擁有上市公司控制權(quán)。

　　A.實際擁有上市公司持股30%以上的股份

　　B.實際支配的上市公司股份表決權(quán)超過30%

　　C.實際支配的股份表決權(quán)能夠決定公司董事會半數(shù)以上成員選任

　　D.實際支配的股份表決權(quán)足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響

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