31.上市公司申請發(fā)行新股，必須符合最近()內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔(dān)保的行為。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.l2個月

　　D.36個月

　　32.控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量()的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.70%

　　33.發(fā)行對象認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，()月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購的股份，()月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.12個，36個

　　B.6個，36個

　　C.l2個，l2個

　　D.6個，l2個

　　34.證券發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)的決定之日起()后，可再次提出證券發(fā)行申請。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.12個月

　　D.2年

　　35.非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不超過()名。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.50

　　36.上市公司發(fā)行新股的持續(xù)督導(dǎo)的期間自()起計算。

　　A.證券上市之日

　　B.招股說明書或招股意向書刊登后

　　C.發(fā)審會后

　　D.提交發(fā)行申請文件后

　　37.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其()。

　　A.最近1期末經(jīng)審計的總資產(chǎn)不低于人民幣l5億元

　　B.最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

　　C.最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　　D.最近1期末經(jīng)審計的總資產(chǎn)不低于人民幣10億元

　　38.上市公司出現(xiàn)()，證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。

　　A.當(dāng)年虧損

　　B.最近2年連續(xù)虧損

　　C.最近3年連續(xù)虧損

　　D.最近5年連續(xù)虧損

　　39.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限()。

　　A.最短為l年，無最長期限限制

　　B.最短為l年，最長期限為6年

　　C.最短為2年，無最長期限限制

　　D.最短為2年，最長期限為6年

　　40.公司申請發(fā)行可交換公司債券，要求本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.40%

　　D.50%

　　相關(guān)推薦：

　　2014證券從業(yè)考題大數(shù)據(jù)預(yù)測 僅限800席 馬上去搶！

　　2014年證券從業(yè)考試報名時間及指南專題| 證券報名須知(全年)

　　2014考試大綱 | 考試吧推薦：2014年11月證券從業(yè)資格備考沖刺專題